Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации
Авторы комментария анализируют положения Закона, закрепляющие особенности правового положения, права, обязанности и ответственность субъектов и участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений; требования к субъектам и иным участникам отношений по инвестированию средств пенсионных накоплений; порядок инвестирования средств пенсионных накоплений; основы государственного регулирования контроля и надзора в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений.
Статья 35. Конфликт интересов

Комментарий к статье 35

1. Базовое понятие конфликта интересов закреплено в ст. 10 Федерального закона от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ "О противодействии коррупции". Под конфликтом интересов в указанном Законе понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий). При этом под личной заинтересованностью понимается возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) лицом, указанным в части 1 настоящей статьи, и (или) состоящими с ним в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми, братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами детей), гражданами или организациями, с которыми лицо, указанное в части 1 настоящей статьи, и (или) лица, состоящие с ним в близком родстве или свойстве, связаны имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями.
Обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов возлагается:
1) на государственных и муниципальных служащих;
2) на служащих Центрального банка Российской Федерации, работников, замещающих должности в государственных корпорациях, публично-правовых компаниях, ПФР, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов;
3) на работников, замещающих отдельные должности, включенные в перечни, установленные федеральными государственными органами, на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами;
4) на иные категории лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.
В целях комментируемого Закона под конфликтом интересов понимается наличие в распоряжении должностных лиц, служащих Центрального банка Российской Федерации и их близких родственников прав, предоставляющих возможность получения указанными лицами лично или через юридического либо фактического представителя материальной и личной выгоды в результате использования ими служебных полномочий в части инвестирования средств пенсионных накоплений или информации об инвестировании средств пенсионных накоплений, ставшей им известной или имеющейся в их распоряжении в связи с осуществлением должностными лицами и служащими Центрального банка Российской Федерации профессиональной деятельности, связанной с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений.
Субъектами конфликта интересов (в рамках комментируемого Закона) являются должностные лица и сотрудники:
- ПФР;
- Центрального банка РФ;
- федеральных органов исполнительной власти, вовлеченных в процесс регулирования, контроля и надзора в сфере обязательного пенсионного страхования (далее - федеральных органов исполнительной власти);
- Общественного совета;
- специализированного депозитария;
- УК;
- брокеров;
- кредитных организаций;
- НПФ, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию;
- других организаций, вовлеченных в процесс формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений.
Субъектами конфликта интересов могут быть также близкие родственники вышеперечисленных должностных лиц и сотрудников: родители, супруги, дети, братья, сестры, а также братья, сестры, родители и дети супругов.
Под материальной выгодой, возможность получения которой имеет субъект конфликта интересов, понимается экономическая выгода в денежной или натуральной форме, которую можно оценить и определить в качестве дохода в соответствии с налоговым законодательством РФ. Под личной выгодой понимается выгода, не являющаяся материальной выгодой, выразившаяся в достижении лицом очевидных личных целей, даже если такая выгода не привела к получению материальной выгоды. Не являются личной выгодой повышение по службе и объявление благодарности.
Условия, при которых возможно возникновение конфликта интересов для субъектов его возникновения, различны в зависимости от выполняемых ими функций.
Например, возникновение конфликта интересов, субъектом которого является должностное лицо федерального органа исполнительной власти, может быть связано с осуществлением указанным должностным лицом следующих полномочий:
- подготовки в пределах его компетенции проектов нормативных правовых актов по вопросам регулирования, контроля и надзора в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений в случае внесения предложений, предоставления рекомендаций, подготовки проектов нормативных правовых актов с целью получения прямо или косвенно материальной и (или) личной выгоды;
- участие в работе комиссии по организации конкурсов в случае попытки оказать влияние на членов конкурсной комиссии с целью получения прямо или косвенно материальной и (или) личной выгоды либо в интересах третьих лиц;
- направление субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений запросов о предоставлении информации, связанной с осуществлением ими деятельности по инвестированию средств пенсионных накоплений в случае использования информации о деятельности по инвестированию средств пенсионных накоплений субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, не являющейся общедоступной, для получения прямо или косвенно материальной и (или) личной выгоды;
- получение от специализированного депозитария уведомления о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях соответствующей УК требований к структуре инвестиционного портфеля, а также информации о предстоящей корректировке структуры инвестиционного портфеля.
2. Меры по недопущению возникновения конфликта интересов в отношении должностных лиц федеральных органов исполнительной власти, вовлеченных в процесс регулирования, контроля и надзора в сфере обязательного пенсионного страхования, должностных лиц ПФР и членов Общественного совета, который может возникнуть при осуществлении ими деятельности, связанной с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, устанавливаются Положением об установлении мер по недопущению возникновения конфликта интересов в отношении должностных лиц федеральных органов исполнительной власти, вовлеченных в процесс регулирования, контроля и надзора в сфере обязательного пенсионного страхования, должностных лиц ПФР и членов Общественного совета по инвестированию средств пенсионных накоплений, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 2 марта 2006 г. N 113.
3. Перечень мер по недопущению возникновения конфликта интересов в отношении должностных лиц и сотрудников организаций субъектов и иных участников отношений по инвестированию средств пенсионных накоплений устанавливается в кодексах профессиональной этики соответствующих организаций.
Так, например, разработан Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (утвержден Постановлением Правительства РФ от 12 декабря 2004 г. N 770).
Согласно указанному Типовому кодексу профессиональной этики в целях предотвращения и выявления конфликта интересов организация:
- обеспечивает при приеме на работу ознакомление каждого должностного лица и сотрудника с указанным Типовым кодексом;
- проводит регулярную разъяснительную работу, направленную на доведение до должностных лиц и сотрудников организации содержания указанного Типового кодекса;
- обеспечивает защиту коммерческой тайны в части инвестирования средств пенсионных накоплений;
- обеспечивает осуществление внутреннего контроля и др.
В случае если проведенное службой внутреннего контроля (внутренним контролером) служебное расследование указывает на возможность нарушения законных прав и интересов клиентов организации вследствие выявленного конфликта интересов, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организации, принимает меры, направленные на предотвращение последствий конфликта интересов, и уведомляет уполномоченные органы и заинтересованных клиентов о возникновении конфликта интересов и принятых мерах в течение 3 рабочих дней со дня его выявления.
В целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и сотрудники организации обязаны:
- воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликта интересов;
- соблюдать правила и процедуры, предусмотренные указанным Типовым кодексом;
- незамедлительно доводить до сведения службы внутреннего контроля (внутреннего контролера) в установленном организацией порядке сведения о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов;
- сообщать службе внутреннего контроля (внутреннему контролеру) о возникновении обстоятельств, препятствующих независимому и добросовестному осуществлению должностных обязанностей;
- соблюдать режим защиты информации и др.
Организация в целях предотвращения и выявления конфликта интересов ведет журнал по предотвращению и выявлению конфликта интересов, содержащий сведения по следующим разделам:
- перечень объектов инвестирования, указанных в п. 1 ст. 26 комментируемого Закона, приобретенных организацией за счет средств пенсионных накоплений (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
- перечень объектов инвестирования из числа указанных в п. 1 ст. 26 комментируемого Закона, приобретенных организацией за счет собственного имущества (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
- перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты совершения сделки, вида сделки (покупка или продажа), совершенных за счет средств пенсионных накоплений (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
- перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты совершения сделки, вида сделки (покупка или продажа), совершенных за счет собственного имущества (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
- перечень аффилированных лиц организации;
- перечень выявленных конфликтов интересов с указанием даты и причин возникновения конфликта, его описания, мер, принятых в целях предотвращения, разрешения конфликта и минимизации его последствий, в случае устранения конфликта - даты устранения и др.
4. Пункт 4 комментируемой статьи предоставляет Центральному банку РФ право самостоятельно устанавливать меры по недопущению возникновения конфликта интересов в отношении служащих Центрального банка РФ (см., например, Положение о комиссиях по соблюдению требований к служебному поведению служащих Банка России и урегулированию конфликта интересов, утв. Банком России 7 августа 2015 г. N 484-П, указание Банка России от 7 октября 2014 г. N 3414-У "О порядке принятия служащими Банка России мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов").
5. Пункт 5 комментируемой статьи предусматривает полномочия Российской трехсторонней комиссии по регулированию социально-трудовых отношений принимать регламент, определяющий меры по недопущению возникновения конфликта интересов в отношении представителей Российской трехсторонней комиссии по регулированию социально-трудовых отношений, входящих в состав конкурсной комиссии, создаваемой для принятия решений об определении победителей конкурса на заключение с ПФР договора об оказании услуг специализированного депозитария и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Безымянная страница

Rambler's Top100
На правах рекламы:
Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!