Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

Комментарий к статье 39.1

1. В п. 1 комментируемой статьи представлен закрытый перечень оснований, в случае наступления которых Банк России принимает решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Следует подчеркнуть, что п. 1 комментируемой статьи говорит о праве Банка России принять решение об аннулировании лицензии при наличии перечисленных оснований.
1.1. Одним из оснований аннулирования лицензии назван факт добровольного отказа профессионального участника от осуществляемого им вида деятельности на рынке ценных бумаг.
В случае принятия лицензиатом решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности, поименованных в ст. ст. 3 - 5, 7, 8 комментируемого Закона, у него возникает обязанность подать заявление в структурное подразделение Банка России на своем бланке (при его наличии), с приложением копий документов, подтверждающих основания подачи заявления и отсутствие у заявителя неисполненных обязательств перед своими клиентами.
Если лицензиат обладал несколькими лицензиями (поскольку на каждый конкретный вид профессиональной деятельности выдается самостоятельная лицензия), то при принятии решения об отказе от дальнейшего осуществления того или иного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ему необходимо подавать в каждом случае отдельное заявление с прилагаемыми к нему копиями документов.
После того как заявитель принял решение об отказе от права осуществлять определенный вид профессиональной деятельности, он подает заявление и прилагаемые документы (заявление подписывается, а копии документов заверяются лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа) в Банк России.
В заявлении обязательно указываются наименование лицензиата, адрес и его регистрационные данные, а также просьба заявителя аннулировать лицензию с указанием конкретного вида деятельности и подтверждением отсутствия обязательств по договорам, заключенным с клиентами. Таким образом, соискатель заверяет, что фактически им прекращена профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
К заявлению лицензиат должен приложить следующие документы:
- решение уполномоченного органа лицензиата или протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления лицензиата об отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;
- лицензию, выданную лицензиату на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;
- письменное заверение о том, что документы, представленные в Банк России, содержат достоверные сведения, а также о том, что в отношении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление лицензиата, отсутствует факт приостановления действия лицензии;
- опись документов, направляемых в Банк России.
При оформлении лицензиатом отказа от брокерской деятельности перечень прилагаемых к заявлению документов отличается и включает дополнительно: сведения о клиентах, которых находились на обслуживании на дату последней отчетности; документы, подтверждающие расторжение отношений с клиентами и прекращение допуска к участию на организованных торгах.
Форма заявления на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и форма описи документов, прилагаемых к заявлению, утверждены Положением Банка России от 20 сентября 2017 г. N 601-П.
Заявление лицензиата направляется заказным почтовым отправлением или путем передачи в экспедицию Банка России. Днем получения заявления и прилагаемых документов признается день регистрации заявления в Банке России.
Заявление и прилагаемые к нему документы подлежат проверке уполномоченным структурным подразделением Банка России, по итогам которой принимается решение об аннулировании лицензии, оформленное приказом Банка России, которое вступает в силу со дня его принятия.
В аннулировании лицензии может быть отказано в случаях:
- наличия у лицензиата обязательств, возникших по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;
- проведения Банком России проверки деятельности лицензиата.
1.2. Еще одним основанием аннулирования лицензии является неоднократное неисполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России в течение одного года. В этом случае решение прекратить действие лицензии принимает Комитет финансового надзора Банка России, который осуществляет регулирующие, контрольные и надзорные функции Банка России в сфере финансовых рынков. Для этих целей Комитет объединяет руководителей структурных подразделений Банка России, обеспечивающих выполнение им надзорных функций.
Действия Комитета регламентированы Положением, утвержденным решением Совета директоров Банка России от 30 августа 2013 г. (протокол N 18), которое в подп. 4 п. 6 закрепляет его полномочие принимать решения по вопросам лицензирования деятельности некредитных финансовых организаций, в том числе приостановления (ограничения, возобновления) действия, аннулирования (отзыва) соответствующих лицензий, аккредитации, присвоения статуса, включения в реестры в сфере деятельности некредитных финансовых организаций, а также согласования (утверждения) документов некредитных финансовых организаций.
Срок принятия решения о прекращении действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг не должен превышать 1 года с момента выявления основания для аннулирования лицензии. Решение оформляется приказом Банка России и вступает в силу со дня его принятия.
Аннулирование лицензии не должно стать препятствием к исполнению лицензиатом обязательств, связанных с осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Поэтому, если на дату аннулирования лицензии они не были исполнены, то в решении должен быть установлен срок прекращения обязательств, в том числе связанный с возвратом имущества клиентам. Указанный срок зависит от объема обязательств перед клиентами. В этой связи возможно изменение зафиксированного срока в пределах одного года.
Решение об аннулировании лицензии должно быть доведено до лицензиата. Ему направляется уведомление в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, содержащее указание на выявленные нарушения.
1.3. В обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг входит представление отчетов в ходе осуществления своей деятельности. В частности, примерами реализации этой нормы служат положения комментируемого Закона:
- п. 4 ст. 3 - составление брокером отчета о совершенных маржинальных сделках, удостоверяющих передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг;
- подп. "д" п. 9 ст. 7 - направление депозитарием отчетности депонентам;
- подп. 5 п. 1 ст. 19 - государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг;
- п. 4 ст. 30 - раскрытие эмитентом информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета эмиссионных ценных бумаг и пр.
Неоднократное в течение одного года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, выступает основанием для аннулирования лицензии.
В случае если профессиональный участник нарушит сроки представления отчетности, представит отчетность в не соответствующем установленным требованиям формате либо представит неполный комплект документов, входящих в состав отчетности, а также допустит ошибки при заполнении форм отчетности, такому участнику выдается обязательное для исполнения предписание об устранении выявленных нарушений, а также к нему применяются меры ответственности, установленные КоАП РФ.
В частности, ст. 15.19 КоАП РФ в ч. 1 устанавливает ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных ст. 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.
То же деяние, связанное с нераскрытием или нарушением порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет более жесткие санкции (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ).
Наступление иных последствий (злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах) может повлечь уголовную ответственность по ст. 185.1 УК РФ.
1.4. Пункт 4 ч. 1 комментируемой статьи устанавливает такое основание аннулирования лицензии, как нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, установленных законодательством (подробнее см. комментарий к ст. 30).
Законодатель легально определил понятие раскрытия информации на рынке ценных бумаг как обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.
При этом раскрытой признается та информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
В качестве примера раскрытия информации можно привести п. 23 ст. 4.1 комментируемого Закона, который устанавливает обязанность форекс-дилера информировать через сайт о:
- порядке и условиях определения котировок, по которым заключаются отдельные договоры;
- финансовых результатах, полученных физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями;
- рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров;
- зарегистрированном саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, тексте рамочного договора;
- базовом стандарте совершения операций на финансовом рынке.
В свою очередь, в п. 7 ст. 7.1 закрепляется обязанность депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыть информацию о:
- получении им подлежащих передаче выплат по ценным бумагам;
- передаче полученных им выплат по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе о размере выплаты, приходящейся на одну ценную бумагу.
В силу п. п. 25 и 26 ст. 30 комментируемого Закона профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России. Состав и объем, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются указанием Банка России от 28 декабря 2015 г. N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг". Из него следует, что при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов он раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме.
Банком России разработан перечень информации, подлежащей раскрытию, приведенный в приложениях N 1 и N 2 к указанию от 28 декабря 2015 г. N 3921-У. Из него следует, что информация подразделяется на обязательную и рекомендованную к раскрытию. Примером информации обязательного порядка является полное и сокращенное наименование организации, ИНН, адрес, электронные копии лицензий и т.п. К числу рекомендованной информации регулятор относит: порядок электронного документооборота, сведения о тарифах и тарифной политике депозитария, типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг, и др.
За нераскрытие или несвоевременное раскрытие информации эмитент, профессиональный участник рынка ценных бумаг либо лицо, оказывающее услуги по публичному представлению раскрываемой информации, несут административную ответственность, предусмотренную ст. 15.19 КоАП.
Объективной стороной указанного правонарушения является нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации, при этом отсутствие вредных последствий не имеет значения для наступления ответственности за указанное правонарушение, поскольку по своему правовому характеру оно является формальным. Угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении к исполнению публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права (см. Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 13 ноября 2012 г. по делу N А32-13594/2011).
1.5. Следующим основанием аннулирования лицензии считается отсутствие лицензиата по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ, относится к перечню информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг, в соответствии с указанием Банка России от 28 декабря 2015 г. N 3921-У.
Срок раскрытия этой информации на сайте законодательно регламентирован:
- в течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
- в течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ.
1.6. К числу оснований аннулирования лицензии профессионального участника относится прекращение руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг.
Важно подчеркнуть, что на лицензиата возложена обязанность обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы юридическому лицу. Данное положение относится к числу лицензионных требований, предъявляемых к соискателю при получении разрешения на право осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
В связи с этим прекращение руководства деятельностью профессионального участника относится к числу оснований, ведущих к аннулированию лицензии.
1.7. Подпункт 7 п. 1 комментируемой статьи устанавливает два основания аннулирования лицензии:
1) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах;
2) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ об исполнительном производстве.
К первому основанию можно отнести нарушение требований, установленных как непосредственно в комментируемом Законе, так и в принимаемых в соответствии с ним подзаконных актах, регламентирующих тот или иной вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
К сфере исполнительного производства можно отнести нарушение требований, определенных в ст. 8.1 Федерального закона от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", устанавливающих порядок исполнения по исполнительному документу о списании с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг.
Указанная норма появилась с 2009 года, когда законодатель расширил круг субъектов, исполняющих требования исполнительных документов. Следуя положениям данной статьи, взыскатель наделен правом напрямую обратиться к эмитенту, держателю реестра или депозитарию с заявлением о списании с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг, что позволяет быстрее исполнить требования исполнительного документа, касающиеся сферы ценных бумаг. В качестве исполнительного документа о списании ценных бумаг выступает исполнительный лист, выдаваемый арбитражным судом. Предметом исполнения могут быть лишь требования о списании с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг.
1.8. Подпункт 8 п. 1 комментируемой статьи предусматривает аннулирование лицензии в случае неоднократного нарушения требований ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
К числу требований, которые должны соблюдаться профессиональным участником рынка ценных бумаг, данным Законом отнесены условия, связанные с:
1) порядком ведения операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю. В частности, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны сообщать Банку России информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации. При этом они вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:
- кредитной организацией;
- профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда;
2) правами и обязанностями организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые выражаются в следующем:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
- лица, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, должны передавать профессиональному участнику рынка ценных бумаг в полном объеме сведения, полученные при проведении идентификации или упрощенной идентификации, в порядке, предусмотренном договором, незамедлительно, но не позднее трех рабочих дней со дня получения лицом, которое проводило идентификацию, таких сведений;
- профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, и др.
1.9. Следующим основанием аннулирования лицензии является неоднократное нарушение в течение одного года требований по ведению реестра требований кредиторов, а также иных требований, установленных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Реестр требований кредиторов в качестве реестродержателя ведет профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. При этом реестродержатель обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с федеральными стандартами, касающимися содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов. Если количество конкурсных кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов, превышает 500, то привлечение реестродержателя является обязательным.
В реестре требований кредиторов учет требований кредиторов ведется в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (по курсу, установленному Банком России на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства).
В реестре требований обязательно фиксируются сведения о каждом кредиторе, размере его требований к должнику, очередности удовлетворения каждого требования кредитора, основании возникновения требований кредиторов. В отношении кредиторов - владельцев облигаций в реестре требований кредиторов указываются сведения об общем размере требований указанных кредиторов и о представителе владельцев облигаций. Сведения о каждом кредиторе - владельце облигаций при этом не указываются.
1.10. Отдельным основанием аннулирования лицензии выступает неоднократное нарушение в течение одного года требований ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
Под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком", либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации.
Перечень инсайдерской информации представлен в указании Банка России от 11 сентября 2014 г. N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". Данный перечень распространяется на:
- эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории РФ или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к организованным торгам;
- биржи, торговые системы;
- клиринговые организации, депозитариев и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов.
Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг отнесены рассматриваемым законом к числу инсайдеров.
Пример: Банком России 17 декабря 2015 г. были аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" (далее - Общество). Основанием принятия такого решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах и требований ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком".
В решении Банка России указано, что лицензии на осуществление брокерской и депозитарной деятельности прекращают свое действие с 18 марта 2016 г. Обществу надлежит прекратить заключение договоров на брокерское обслуживание, открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг с 18 декабря 2015 г. и обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или на счета депо в депозитариях, а также вывод денежных средств в срок до 18 марта 2016 г. В период с 18 декабря 2015 г. до 18 марта 2016 г. клиенты общества вправе подать соответствующие поручения на перевод принадлежащих им ценных бумаг в порядке, установленном договором (условиями осуществления депозитарной деятельности общества), и о возврате денежных средств. По истечении указанного срока Общество обязано вернуть денежные средства клиентов и перевести ценные бумаги клиентов на лицевые счета, открытые им в реестре владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ. В случае неисполнения, ненадлежащего исполнения поручений клиентов или необеспечения Обществом получения поручений клиенты Общества вправе воспользоваться судебной защитой и (или) обратиться с заявлением в правоохранительные органы <220>.
--------------------------------
<220> URL: http://www.cbr.ru/press/PR/?file=17122015_202941sbrfr2015-12-17t20_26_38.htm (дата обращения: 1 января 2018 г.).

1.11. Законодатель предусмотрел такое основание аннулирования лицензии, как неоднократное нарушение в течение одного года требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. К числу такой деятельности законом прямо отнесено осуществление функций трансфер-агента, счетной комиссии, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Требования к деятельности и проведению операций указанных субъектов устанавливаются комментируемым Законом, федеральными законами о ценных бумагах, а также подзаконными актами Банка России.
Остановимся на статусе одного из субъектов профессионального рынка - трансфер-агента, под которым признается иной регистратор, депозитарий и брокер, действующий от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности, который может быть привлечен регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций.
Трансфер-агенты уполномочены на осуществление следующих действий:
- принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
- передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.
В их обязанности входит:
- принятие мер по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;
- обеспечение доступа регистратора к своей учетной документации по его требованию;
- соблюдение конфиденциальности информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;
- осуществление проверки полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
- удостоверение подписей физических лиц в порядке, предусмотренном Банком России;
- соблюдение иных требований, установленных нормативными актами Банка России.
Нарушение требований к деятельности или проведению операций трансфер-агента повлечет аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг лица, осуществляющего функции трансфер-агента.
1.12. Неисполнение требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка профессиональных участников рынка ценных бумаг также относится к числу оснований для аннулирования лицензии.
Членство финансовой организации в саморегулируемой организации (далее также - СРО) является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида профессиональной деятельности.
Требования к членству в СРО касаются того, что финансовая организация:
1) может являться членом лишь одной СРО определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства или в случае, если осуществляемая деятельность соответствует разным видам СРО;
2) обязана вступить в СРО в течение 180 дней, следующих за днем наступления одного из следующих событий:
- некоммерческая организация получила статус СРО соответствующего вида при отсутствии до указанного дня саморегулируемой организации соответствующего вида;
- некоммерческая организация прекратила свое членство в СРО.
Банк России вправе отозвать лицензию (разрешение) на осуществление соответствующего вида деятельности или исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида либо обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации в случае нарушения ею указанных требований, установленных ст. 8 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
Условиями приема в члены СРО являются:
- соответствие лица требованиям для получения лицензии (разрешения) или для внесения сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
- представление документов, исчерпывающий перечень которых определяется СРО.
В течение 30 рабочих дней, следующих за днем получения документов, СРО принимает решение о приеме финансовой организации в свои члены или об отказе в приеме.
Основанием для отказа в приеме финансовой организации в члены СРО является:
1) несоответствие финансовой организации требованиям к членству, предъявляемым СРО;
2) представление финансовой организацией документов, не соответствующих установленным требованиям;
3) представление финансовой организацией документов, содержащих недостоверную информацию.
По данным официального сайта Банка России, в число СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг входят:
- Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);
- Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ");
- Национальная финансовая ассоциация (СРО) (НФА);
- Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД);
- Ассоциация форекс-дилеров <221>.
--------------------------------
<221> URL: http://www.cbr.ru/Content/FileDocument/File/14200/list_sro.xls (дата обращения: 1 января 2018 г.).

1.13. Последним основанием аннулирования лицензии в комментируемой статье названо неисполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания, связанного с приостановлением действия выданной ему лицензии.
Решение о приостановлении действия лицензии, выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг, принимается Комитетом финансового надзора Банка России и оформляется приказом Банка России. Общий срок приостановления лицензии не должен превышать 6 месяцев.
О приостановлении действия лицензии лицензиат должен быть проинформирован не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, посредством направления в его адрес уведомления, в котором содержатся указания на выявленные нарушения, ставшие основанием принятия данного решения. Уведомление направляется лицензиату в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.
Лицензиату предоставляется возможность устранить в шестимесячный срок выявленные нарушения. Действие лицензии возобновляется в случае представления лицензиатом в Банк России документов, подтверждающих исполнение направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии предписания Банка России.
В случае если представленные документы не подтверждают исполнения направленного предписания, решение о возобновлении действия лицензии не принимается, о чем лицензиат информируется в течение 10 рабочих дней со дня получения указанных документов.
2. В п. 2 комментируемой статьи представлен исчерпывающий перечень оснований принудительного аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанных с невозможностью продолжения им соответствующей профессиональной деятельности по причине:
1) признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;
2) отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций;
3) неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев (независимо от даты выдачи лицензии).
Процедуры признания профессионального участника банкротом и отзыва лицензии на осуществление банковских операций регламентированы специальным законодательством.
ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в параграфе 4 главы IX устанавливает особенности банкротства профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Основания отзыва лицензии у кредитной организации содержатся в ст. 20 ФЗ "О банках и банковской деятельности".
Процедура отзыва лицензии облекается в решение Банка России, которое вступает в силу со дня его принятия. В случае несогласия с принятым решением лицензиат может его обжаловать в течение 30 дней (в целях исчисления срока обжалования решения учитываются рабочие дни) со дня его опубликования в официальном издании - "Вестнике Банка России", что, однако, не приостанавливает действия данного решения в указанный период времени.
Последствием отзыва лицензии на осуществление банковских операций является ликвидация кредитной организации в соответствии с требованиями ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Среди оснований отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, перечисленных в ст. 20 ФЗ "О банках и банковской деятельности", можно выделить:
- установление недостовернос
Безымянная страница

Юридическая литература:
- Юридическая помощь: вопросы и ответы
- Трудовое право России: Учебник
- Наследственное право
- Юридический справочник застройщика
- Гражданское право: Учебник : Том 1
- Единый налог на вмененный доход: практика применения
- Защита прав потребителей жилищно-коммунальных услуг: как отстоять свое право на комфортное проживание в многоквартирном доме
- Транспортные преступления: понятие, виды, характеристика: Монография
- Бюджетное право: Учебник
- Страхование для граждан: ОСАГО, каско, ипотека
- Договор трансграничного займа: право и практика
- Судебный конституционный нормоконтроль: осмысление российского опыта: Монография
- Несостоятельность (банкротство) юридических и физических лиц: Учебное пособие
- Оценочная деятельность в арбитражном и гражданском процессе
- Административное судопроизводство
- Деликтные обязательства и деликтная ответственность в английском, немецком и французском праве
- Гражданское право том 1
- Гражданское право том 2
- Защита интеллектуальных прав
- Право интеллектуальной собственности
- Земельное право
- Налоговое право
- Конституционно-правовые основы антикоррупционных реформ в России и за рубежом
- Семейное право
- Конституционное право Российской Федерации
Rambler's Top100
На правах рекламы:

Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!