Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 44. Права Банка России

Комментарий к статье 44

В комментируемой статье определены права Банка России на рынке ценных бумаг. Рассмотрим их по порядку, приведенному в статье.
1. Банк России имеет право квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды (п. 2).
Об особенностях заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, см. комментарий к ст. 51.4.
Указанием Банка России от 16 февраля 2015 г. N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" к видам производных финансовых инструментов отнесены:
1) опционный договор, под которым понимается:
а) договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива <239> и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом;
--------------------------------
<239> Базисными активами производных финансовых инструментов являются ценные бумаги, товары, валюта, процентные ставки, уровень инфляции, официальная статистическая информация, физические, биологические и (или) химические показатели состояния окружающей среды, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, значения, рассчитываемые на основании одного или совокупности нескольких указанных показателей, от цен (значений) которых зависят обязательства стороны или сторон договора, являющегося производным финансовым инструментом, а также наступление обстоятельства, которое предусмотрено законодательством РФ и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит.

б) договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей:
- обязанность стороны договора на условиях, определенных при его заключении, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом;
- обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив;
2) фьючерсный договор, под которым понимается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом (расчетный договор).
Фьючерсный договор может также предусматривать одну из следующих обязанностей (поставочный договор):
- обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне или лицу (лицам), в интересах которых был заключен фьючерсный договор;
- обязанность сторон фьючерсного договора заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив;
3) форвардный договор, под которым понимается договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей:
- обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить такое имущество и указание на то, что договор является производным финансовым инструментом (поставочный договор);
- обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом (расчетный договор);
4) своп-договор, под которым понимается:
а) договор, предусматривающий обязанность стороны или сторон договора периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом (расчетный договор);
б) договор (за исключением договора репо), предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту, ценные бумаги или товар в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить их, а также обязанность второй стороны передать валюту, ценные бумаги или товар в собственность первой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора и обязанность первой стороны принять и оплатить их (поставочный договор);
в) договор, предусматривающий обязанность стороны или сторон договора периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от наступления обстоятельства, являющегося кредитным событием (расчетный договор).
Своп-договор может также предусматривать одно из следующих условий:
- обязанность сторон или стороны своп-договора передать, в том числе на периодической основе, другой стороне ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, или иные ценные бумаги, или права (требования) (поставочный договор);
- обязанность сторон своп-договора заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив (расчетный договор).
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг" определен порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
2. Банк России имеет право устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций (п. 3):
- нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на исключение конфликта интересов.
Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П устанавливает порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, а также соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов организации, которые определяются на дату расчета собственных средств организации на основании данных бухгалтерского учета с учетом требований Положения Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П.
Снижение размера собственных средств организации ниже размера, установленного нормативными актами Банка России, возникшее по независящим от действий профессионального участника рынка ценных бумаг обстоятельствам в результате несоответствия принимаемых к расчету собственных средств активов установленным требованиям, должно быть устранено организацией в течение 1 месяца с даты, когда указанное снижение было или должно было быть выявлено, если иной срок не предусмотрен настоящим пунктом.
Снижение размера собственных средств организации ниже размера, установленного нормативными актами Банка России, возникшее в результате несоответствия активов требованиям указанного Положения в связи с принятием Советом директоров Банка России решения об изменении перечня рейтинговых агентств или о повышении уровня рейтинга, должно быть устранено в течение 6 месяцев с даты вступления в силу решения Совета директоров Банка России об изменении перечня рейтинговых агентств или о повышении уровня рейтинга (в решении Совета директоров Банка России может быть предусмотрен другой срок).
Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У устанавливает требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, размер которых должен быть не менее минимального размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, рассчитываемого в соответствии с данным указанием.
Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П устанавливает в том числе требования, направленные на исключение конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Банк России применяет меры принуждения в случае нарушения законодательства о рынке ценных бумаг (п. 4).
Виды нарушений, которые выявляются на рынке ценных бумаг, достаточно разнообразны. Вместе с тем существует круг публично-правовых обязанностей, неисполнение которых влечет за собой применение мер принуждения со стороны Банка России. К ним относятся, в частности:
1) нарушения прав инвесторов, в том числе при раскрытии информации о своей деятельности;
2) неправомерные действия профессиональных участников рынка ценных бумаг при оказании соответствующих услуг;
3) манипулирование ценами и использование инсайдерской информации;
4) нарушения при составлении отчетности, выявление ее недостоверности;
5) непредставление или представление с нарушением сроков отчетности;
6) неисполнение профессиональными участниками рынка ценных бумаг своих обязанностей, установленных в соответствии с требованиями различных федеральных законов, в частности в соответствии с ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Такие нарушения могут быть весьма специфическими и отражают современное состояние рынка ценных бумаг. Одной из распространенных причин аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг является отсутствие лица, имеющего лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по адресу, указанному в ЕГРЮЛ (адресу юридического лица).
Ключевые составы административных правонарушений, относящиеся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, установлены ст. 15.29 КоАП РФ. Среди них можно выделить общие составы (относящиеся ко всем профессиональным участникам рынка ценных бумаг) и специальные (относящиеся к одному или нескольким видам профессиональных участников рынка ценных бумаг). Так, ст. 15.29 КоАП РФ предусматривает ответственность за такие нарушения, как:
1) нарушение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов;
2) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами РФ правил ведения учета и составления отчетности;
3) совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором;
4) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ требований к совершению маржинальных сделок;
5) воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России;
6) нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами РФ ограничений на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности;
7) иное нарушение профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности.
Банк России применяет к профессиональным участникам рынка ценных бумаг меры принуждения по основаниям, предусмотренным п. 4 комментируемой статьи. Эти основания относятся к общим (относящимся ко всем профессиональным участникам рынка ценных бумаг) и специальным (относящимся к определенному виду профессиональных участников рынка ценных бумаг). К общим основаниям относятся:
1) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве;
2) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных ст. ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
3) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";
4) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
5) неоднократное нарушение в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
К специальным основаниям относятся:
1) нарушение форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации;
2) нарушение требований закона иностранным номинальным держателем, лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ;
3) нарушение управляющей компанией специализированных обществ требований закона и нормативных актов Банка России.
Общие основания применения мер принуждения, предусмотренные ст. 44 комментируемого Закона, частично совпадают с основаниями, предусмотренными ст. 39.1 настоящего Федерального закона для аннулирования лицензии или приостановления ее действия.
В целом среди мер принуждения, предусмотренных комментируемым Законом, которые могут быть применены к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, можно выделить:
1) предписание (запрос) о предоставлении информации (см. п. 7 комментария к настоящей статье);
2) предписание об устранении нарушений (см. п. 7 комментария к настоящей статье);
3) назначение временной администрации (по основаниям, предусмотренным ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)") (см. п. 4 комментария к настоящей статье);
4) приостановление действия лицензии;
5) аннулирование лицензии.
Кроме того, самостоятельные основания для применения мер принуждения и сами меры предусмотрены ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". В частности, Банк России в соответствии со ст. 11 указанного Закона вправе в случае выявления нарушений прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, своим предписанием:
- запретить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до 6 месяцев;
- ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до 6 месяцев.
Решение об аннулировании лицензии или приостановление ее действия принимается по основаниям, перечисленным в ст. 39.1 комментируемого Закона (см. комментарий к ст. 39.1).
С учетом того что лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может быть выдана любому лицу, если оно соответствует установленным требованиям, ее аннулирование означает прекращение специальной правоспособности при сохранении общей. Иными словами, юридическое лицо, которое лишилось лицензии профессионального участника на рынке ценных бумаг, может и дальше существовать на рынке. Закон лишь определяет последствия аннулирования, а также обязанности, которые возникают у лица, у которого аннулирована лицензия.
Как уже указывалось ранее, надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг смещен в область поведенческого надзора, количество требований по финансовой устойчивости, предъявляемых к этой категории некредитных финансовых организаций, невелико. С учетом этого вполне характерно, что в основном реагирование осуществляется в виде применения административных наказаний. Меры, предусмотренные комментируемым Законом и ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", в основном нацелены на временное или постоянное прекращение деятельности организации на рынке ценных бумаг, без лишения ее возможности сохранять свой статус юридического лица и продолжать осуществлять коммерческую деятельность в иных сферах.
Следует отметить, что меры принуждения в отношении субъектов, нарушивших требования законодательства РФ о ценных бумагах, Банк России применяет как самостоятельно, так и путем обращения в суд. Сводная таблица административных правонарушений представлена в таблице 4.

Таблица 4

Органы, полномочные рассматривать дела об административных
правонарушениях на рынке ценных бумаг

Дело рассматривается Банком России Дело передается на рассмотрение суда
ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ ст. 15.18 КоАП РФ ст. 15.22 КоАП РФ ч. 1 ст. 15.19 КоАП. ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ ч. 1 ст. 15.29 КоАП РФ ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ ч. 3 ст. 15.29 КоАП РФ ч. 4 ст. 15.29 КоАП РФ ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ ч. 11 ст. 15.29 КоАП РФ ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ ст. 15.30 КоАП РФ ст. 15.35 КоАП РФ ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ ст. 15.21 КоАП РФ ст. 19.7.3 КоАП РФ ст. 17.7 КоАП РФ ст. 19.6 КоАП РФ ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ ст. 17.9 КоАП РФ ч. 1 ст. 19.4 КоАП РФ

4. В случаях, предусмотренных федеральными законами, Банк России вправе назначать временную администрацию (п. 4.1).
Назначение временной администрации является мерой принуждения, применяемой Банком России к финансовым организациям. Основания для назначения временной администрации в организацию, являющуюся профессиональным участником рынка ценных бумаг, закреплены в нескольких федеральных законах.
ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (ст. 183.5) содержит следующие основания для назначения временной администрации:
1) Банком России выявлены основания, указанные в подп. 1 и 2 п. 1 ст. 183.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", при отсутствии уведомления финансовой организацией контрольного органа о наличии соответствующих обстоятельств. К таким основаниям относятся:
- неоднократный отказ в течение месяца в удовлетворении требований кредиторов по денежным обязательствам. Под таким отказом понимается неисполнение или ненадлежащее исполнение требований кредиторов по денежным обязательствам в течение 10 рабочих дней со дня возникновения обязанности удовлетворения таких требований, если иное не предусмотрено ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";
- неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей в срок свыше 10 рабочих дней со дня наступления даты ее исполнения;
2) Банком России в ходе выездной проверки в порядке, установленном п. 4 ст. 183.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", или по результатам анализа плана восстановления платежеспособности финансовой организации в соответствии с п. 3 ст. 183.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" принято решение о назначении временной администрации финансовой организации для реализации плана восстановления ее платежеспособности или контроля за его реализацией;
3) финансовая организация не исполняет или ненадлежащим образом исполняет план восстановления ее платежеспособности.
Банк России обязан назначить временную администрацию при наличии оснований, названных в п. 1.
Основания назначения временной администрации содержатся также в ст. 61.4 ФЗ "Об инвестиционных фондах", согласно которой при аннулировании (прекращении действия) лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария (за исключением случаев, предусмотренных п. 2 ст. 61.2 ФЗ "Об инвестиционных фондах") Банк России назначает в указанных организациях временную администрацию, если:
1) одновременно аннулируются (прекращают действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании и лицензия специализированного депозитария у специализированного депозитария, с которым этой управляющей компанией заключен договор;
2) в управляющей компании или специализированном депозитарии на момент аннулирования (прекращения действия) соответствующей лицензии прекратилось руководство их текущей деятельностью;
3) организация, у которой аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия, не исполняет обязанности, предусмотренные подп. 1 п. 15 ст. 61.2 ФЗ "Об инвестиционных фондах" (такой обязанностью является передача имущества, находящегося у этой организации в соответствии с договором, в соответствии с указанием учредителя доверительного управления).
5. В п. 5 настоящей статьи определяются правомочия Банка России относительно проведения проверок лицензируемых им организаций (в том числе эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг).
Банк России вправе:
1) устанавливать порядок проведения проверок лицензируемых им организаций;
2) осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности лицензируемых им организаций;
3) назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.
Указанием Банка России от 13 сентября 2015 г. N 3795-У "О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов" предусмотрено, что организация и проведение проверок деятельности поднадзорных лиц, а также применение по их результатам мер в отношении поднадзорных лиц в случае выявления нарушений законодательства РФ об акционерных обществах и ценных бумагах осуществляется Банком России в рамках рассмотрения поступающих обращений в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
Проверки, проводимые Банком России в отношении поднадзорных лиц, подразделяются на дистанционные и выездные:
1) основной целью проведения дистанционной проверки деятельности поднадзорных лиц является анализ документов и информации, которые касаются вопросов деятельности поднадзорных лиц, затрагиваемых в поступающих в Банк России обращениях.
Дистанционные проверки, в свою очередь, подразделяются на дистанционные проверки отдельных сведений и комплексные дистанционные проверки.
Комплексные дистанционные проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России. Комплексная дистанционная проверка проводится в срок до трех месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок комплексной дистанционной проверки может быть один раз продлен назначившим ее должностным лицом на один месяц. Максимальный срок проведения комплексной дистанционной проверки (с учетом возможного продления) составляет 4 месяца.
Основаниями для продления срока комплексной дистанционной проверки являются:
- необходимость дополнительного изучения материалов, связанных с проводимой комплексной дистанционной проверкой;
- несвоевременное представление или непредставление организациями материалов, документов и информации, необходимых для проведения комплексной дистанционной проверки;
- необходимость уточнения достоверности представленной информации;
2) к выездным проверкам относятся выездные проверки деятельности эмитентов и выездные проверки на общем собрании акционеров.
Подразделения Банка России проводят выездные проверки деятельности эмитента в случаях поступления:
- обращения акционера и (или) инвестора, рассмотрение которого требует анализа значительного объема документов, получение которых невозможно без осуществления выезда по месту нахождения эмитента;
- обращения акционера и (или) инвестора, содержащего требование о проведении проверки на общем собрании акционеров;
- обращения правоохранительных органов РФ либо иных государственных органов с просьбой о проведении выездной проверки эмитента.
Для проведения выездной проверки формируется рабочая группа в составе не менее двух человек, в которую могут входить представители структурных подразделений центрального аппарата Банка России и (или) территориального учреждения Банка России, назначаются ее руководитель и члены рабочей группы.
При осуществлении выездной проверки деятельности эмитента уполномоченные представители Банка России наделены целым рядом правомочий, среди которых правомочия:
- получать доступ в места осуществления деятельности эмитента, получать и проверять документы и информацию эмитента;
- запрашивать и получать от эмитента необходимые для проведения проверки информацию и документы, снимать с них копии;
- получать доступ в режиме просмотра к информационным системам эмитента;
- получать информацию из информационных систем эмитента в электронном виде.
Помимо этого, Банком России разработана Инструкция от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)". Данная Инструкция применятся при проведении проверок:
1) некредитных финансовых организаций, осуществляющих виды деятельности, указанные в ч. 1 ст. 76.1 ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в том числе профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда и специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
2) саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций.
6. Банк России вправе собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных комментируемым Законом (п. 6.1).
Сбор и хранение информации (включая персональные данные) осуществляется Банком России на основании Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О персональных данных", а также Методических рекомендаций по выполнению законодательных требований при обработке персональных данных в организациях банковской системы Российской Федерации (на основе комплекса документов в области стандартизации Банка России "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации"). Указанные Методические рекомендации разработаны Банком России, Ассоциацией российских банков, Ассоциацией региональных банков России (Ассоциацией "Россия") <240>.
--------------------------------
<240> URL: http://www.cbr.ru/credit/Gubzi_docs/recommendations.pdf (дата обращения: 1 января 2018 г.).

7. В п. 7 комментируемой статьи закреплено право Банка России применять к эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим профессиональных участников рынка ценных бумаг, такие меры принуждения, как:
1) предписания об устранении нарушений;
2) предписания (запросы) о предоставлении информации.
Предписание Банка России, с одной стороны, является мерой принуждения в отношении поднадзорных субъектов, а с другой - основанием при его неисполнении для применения к поднадзорным субъектам иных, более строгих мер принуждения.
Например, в п. 4 ст. 28 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" установлено, что в случае неисполнения в установленный Банком России срок предписания Банка России об устранении нарушений, выявленных в деятельности саморегулируемой организации, Банк России вправе:
1) наложить штраф в размере и порядке, которые установлены КоАП РФ;
2) направить в СРО требование о замене руководителя саморегулируемой организации;
3) принять решение о прекращении статуса СРО;
4) приостановить исполнение всех или части функций СРО, в том числе приостановить все или часть полномочий, переданных ей Банком России, по одному или нескольким видам деятельности, являющимся предметом саморегулирования для СРО.
Согласно п. 5 ст. 28 ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" СРО обязана представлять в Банк России по его запросу информацию и документы, необходимые для осуществления им надзорных функций.
8. Банк России вправе направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами) (п. 8).
Указанное право Банка России закреплено в ряде федеральных законов. Так, например, ст. 76.8 ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" предусматривает, что при неисполнении некредитной финансовой организацией в срок, установленный требованием (предписанием) Банка России, обязывающим ее устранить нарушения, связанные с представлением и (или) публикацией (раскрытием) отчетности, и при обоснованных предположениях о наличии деяний, предусмотренных ст. 172.1 УК РФ, Банк России обязан в течение 3 рабочих дней со дня выявления указанных обстоятельств направить материалы в следственные органы, уполномоченные производить предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 172.1 УК РФ, для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
В соответствии с п. 2 ст. 10 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" в случае выявления в ходе публичных слушаний фактов правонарушений на рынке ценных бумаг соответствующие предложения направляются в Банк России, правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для решения вопросов о привлечении к ответственности, предусмотренной законодательством РФ.
9. Банк России вправе в случаях, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом (п. 8.1).
Согласно ст. 183.19 указанного Закона о банкротстве право на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании финансовой организации (в том числе профессионального участника рынка ценных бумаг) банкротом возникает у контрольного органа (у Банка России) с даты обнаружения им признаков банкротства этой организации, если временная администрация не назначена.
10. Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства РФ о ценных бумагах (п. 10).
Типы и форма квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию, в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов определены указанием Банка России от 21 июня 2016 г. N 4047-У "О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка".
Квалификационные аттестаты подразделяются на следующие семь типов:
1) квалификационный аттестат первого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера;
2) квалификационный аттестат второго типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов;
3) квалификационный аттестат третьего типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
4) квалификационный аттестат четвертого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности;
5) квалификационный аттестат пятого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
6) квалификационный аттестат шестого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
7) квалификационный аттестат седьмого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию.
Решение об аннулировании квалификационного аттестата принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом комментируемого Закона, ФЗ "Об инвестиционных фондах", Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", других федеральных законов, а также норм
Безымянная страница

Rambler's Top100
На правах рекламы:
Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!