Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Комментарий к статье 8

1. В рамках настоящей статьи комментируемого Закона определяются основные положения о деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг определяется как осуществляемая юридическим лицом деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг.
Следует указать, что законодатель заранее ограничивает круг лиц, имеющих право осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Ими могут быть только юридические лица. На наш взгляд, поскольку юридические лица являются более "квалифицированными" субъектами предпринимательской деятельности, то наделение их при соблюдении всех прочих требований полномочиями по ведению реестра владельцев ценных бумаг является вполне обоснованным. Это обусловлено тем, что система реализации прав по эмиссионным ценным бумаг в настоящее время представляет довольно сложный и объемный механизм, который должен работать "как часы", и наличие правового статуса юридического лица в большей степени может обеспечить его функционирование, а также осуществление финансового оборота на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов.
Пример: при рассмотрении требования о признании недействительным протокола общего собрания акционеров о ликвидации организации судом было отмечено, что держателем реестра может быть эмитент либо профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий свою деятельность по ведению реестра на основании договора, заключенного с эмитентом. Судом первой инстанции были правомерно отклонены доводы о том, что держателем реестра ЗАО "РИК" является непосредственно сам гражданин Б. на основании нотариально удостоверенной доверенности, выданной гражданину Б. генеральным директором ЗАО "X". Данная доверенность полномочий на ведение реестра акционеров не содержит (см. Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23 сентября 2008 года по делу N А56-52158/2007).
2. Согласно абз. 3 п. 1 настоящей статьи держатель реестра определяется как лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Регистратором выступает держатель реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, а в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, - иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Постановлением Правительства РФ от 31 августа 2013 г. N 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость" определен непосредственный перечень услуг, осуществляемых регистратором, среди которых:
- услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, предусмотренные ФЗ "Об инвестиционных фондах", или услуги трансфер-агента <64>, предусмотренные комментируемым Законом;
--------------------------------
<64> Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от регистратора (подробнее см. комментарий к ст. 8.1).

- услуги по оказанию содействия в осуществлении прав по ценным бумагам;
- услуги по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, в том числе по выполнению функций счетной комиссии;
- услуги по ведению реестра требований кредиторов, предусмотренного ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";
- услуги по передаче реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору или эмитенту либо специализированному депозитарию;
- услуги по предоставлению информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам;
- услуги по обработке документов, подготовке отчетов (документов), предоставлению информации в связи с осуществлением деятельности регистратора;
- услуги по осуществлению функций удостоверяющего центра в связи с оказанием услуг клиентам на рынке ценных бумаг;
- услуги по предоставлению клиентам регистратора программных и (или) технических средств для удаленного доступа к его услугам на рынке ценных бумаг.
3. Абзацем 4 п. 1 комментируемой статьи установлено ограничение действий регистратора, заключающееся в установлении для регистратора запрета на совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.
Пример: в ходе рассмотрения дела о признании сделок по переходу права собственности на акции недействительными (ничтожными) судом было указано, что установленный абз. 4 п. 1 ст. 8 комментируемого Закона запрет "направлен на исключение ситуаций возникновения конфликта интересов между собственником акций и лицом, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев этих ценных бумаг, т.е. на запрет распоряжаться чужими, не принадлежащими регистратору или эмитенту ценными бумагами". В рассматриваемом деле ответчик не распоряжался ценными бумагами истца, а приобрел спорные акции по гражданско-правовым сделкам, возможность заключения которых предусмотрена как ФЗ "Об акционерных обществах", так и уставом ЗАО "ТЭНМА", и воля истца на отчуждение акций подтверждена имеющимися в деле доказательствами. Таким образом, суд отказал в удовлетворении исковых требований, так как отсутствие передаточных распоряжений для внесения записей в реестр акционеров на основании состоявшегося договора продажи акций не установлено действующим законодательством в качестве основания недействительности (ничтожности) самой сделки; спорные сделки были совершены в связи с предложением самого истца о продаже акций (см. Постановление ФАС Московского округа от 26 декабря 2006 г., 11 января 2007 г. N КГ-А40/12778-06 по делу N А40-14857/05-100-123).
4. Необходимость ведения реестра прав на эмиссионные ценные бумаги обусловлена прежде всего самой правовой природой этих бумаг. Большинство этих бумаг являются бездокументарными ценными бумагами с вытекающими из формы их существования особенностями оборота.
В частности, положением п. 2 ст. 149 ГК РФ определено, что учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.
Таким образом, реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) и является той системой учета прав по эмиссионным ценным бумагам.
Согласно абз. 5 п. 1 комментируемой статьи реестр как формируемая на определенный момент времени система записей включает в себя следующие данные (записи):
- о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица);
- о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах;
- об обременении ценных бумаг;
- иные записи согласно действующему законодательству.
5. Держатель реестра осуществляет свою деятельность в рамках правил, установленных федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.
В частности, Положение Банка России от 27 декабря 2016 г. N 572-П "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг", регламентирующее деятельность по ведению реестра, определяет:
- требования к осуществлению деятельности по ведению реестра, включая требования к регистрации документов, к ведению регистрационного журнала, к защите и хранению записей и документов, к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия;
- требования к правилам ведения реестра, включая требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
- порядок и сроки передачи реестра и документов, связанных с ведением реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра в случае прекращения договора на ведение реестра, а также перечень указанных документов.
К нормативным актам, определяющим особенности порядка ведения реестра, относятся:
- Приказ ФСФР России от 7 июля 2009 г. N 09-25/пз-н "Об особенностях учета в реестре владельцев именных ценных бумаг акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации";
- Приказ ФСФР России от 28 июня 2012 г. N 12-52/пз-н "Об утверждении Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги";
- Приказ ФСФР России от 12 августа 2010 г. N 10-56/пз-н "Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения";
- Приказ ФСФР России от 18 марта 2008 г. N 08-9/пз-н "Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок" и другие.
Специалистами отмечается, что "...регистратор в силу своего статуса как профессионального участника рынка ценных бумаг должен строго соблюдать нормы действующего законодательства, особенно специального, поскольку именно они составляют основу его деятельности... Поэтому любая неурегулированность законодательства, связанного с деятельностью регистратора, ведет к возникновению споров по поводу осуществления тех или иных действий регистратора" <65>.
--------------------------------
<65> Карулин С.В. Проблемы списания бездокументарных ценных бумаг по требованию судебного пристава-исполнителя при наличии ареста этих бумаг в рамках иного судебного дела. М., 2014.

6. В рамках комментируемой статьи определяются случаи, когда реестр не ведется (абз. 7 п. 1). В частности, реестр не ведется в отношении таких видов ценных бумаг, как:
- ценные бумаги на предъявителя, что обусловлено самой природой удостоверения прав на ценные бумаги;
- именные ценные бумаги РФ согласно ст. 4 ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".
Комментируемой статьей устанавливается также обязанность зарегистрированных лиц соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра. При несоблюдении установленных требований к таким лицам возможно применение мер административной ответственности согласно ст. 15.19 КоАП РФ.
Следует обратить внимание на толкование этого пункта, данное Верховным Судом РФ: "...обязанность по представлению информации в систему ведения реестра возлагается на владельцев и номинальных держателей ценных бумаг; в случае, если данные о новом владельце, то есть о лице, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, не сообщены держателю реестра или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается правильным; ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги" (см. Определение Верховного Суда РФ от 17 февраля 2004 г. N КАС04-11).
7. Настоящей статьей определено правило о возможности заключения договора на ведение реестра только с одним юридическим лицом. При этом держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам.
Пример 1: суд апелляционной инстанции отменил решение суда нижестоящей инстанции в части признания незаконными действий ЗАО Ч., выразившихся в одновременном ведении реестра владельцев ценных бумаг с ЗАО Р. в лице филиала К.
Как следует из материалов дела, в акционерном обществе в спорный период велось два реестра владельцев именных ценных бумаг: самим эмитентом и регистратором.
Вместе с тем решением арбитражного суда договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО Ч., заключенный ЗАО Ч. и ЗАО Р., был признан ничтожной сделкой в силу ст. 168 ГК РФ. Следовательно, ведение реестра правомерно осуществлялось ЗАО Ч. как единственным юридическим лицом (см. Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 ноября 2007 г. по делу N А35-6366/06-С5).
Пример 2: при рассмотрении дела судом было установлено, что ответчик - ОАО К. при наличии соответствующего договора, заключенного с регистратором, продолжает самостоятельно вести реестр владельцев именных ценных бумаг общества, вносить в него изменения и дополнения, чем нарушает права и законные интересы акционера общества - истца. В связи с указанным суд признал данные действия ответчика незаконными (см. Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 марта 2009 г. по делу N А35-6507/08-С25).
Пример 3: иск о признании недействительным договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и применении последствий недействительности всех операций, проведенных в системе ведения указанного реестра, был правомерно удовлетворен, поскольку оспариваемый договор заключен обществом при наличии договора с другим регистратором, что в соответствии с законом недопустимо (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 марта 2011 г. по делу N А40-90584/10-134-702).
8. В соответствии с договором о ведении реестра реестродержатель по поручению эмитента обязуется оказывать услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в том числе: собирать, фиксировать, обрабатывать, хранить и предоставлять данные, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента, а эмитент обязуется оплачивать эти услуги.
При этом к проводимым реестродержателем операциям относятся:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов;
- внесение записей о размещении ценных бумаг по распоряжению эмитента;
- внесение записей о конвертации ценных бумаг;
- внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- предоставление номинальными держателями информации в реестр;
- внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение в реестр записей об ограничении операций, связанных с распоряжением ценными бумагами, в том числе передачей их в залог или обременением другими способами, по счету, на котором учитываются права владельца ценных бумаг на ценные бумаги;
- внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- операции с сертификатами ценных бумаг;
- предоставление информации из реестра.
Следует согласиться с существующей в теории точкой зрения <66> относительно правовой природы договора о ведении реестра как разновидности договоров возмездного оказания услуг, при этом договор о ведении реестра может быть отнесен к договорам о передаче имущества, а также не является разновидностью договора поручения, хотя, безусловно, и имеет с ним сходство.
--------------------------------
<66> См.: Настин П.С. Договор о ведении реестра акционеров: юридическая природа и практика применения // Актуальные проблемы российского права. 2015. N 8. С. 91 - 97.

9. Комментируемой статьей определяется правило о том, что держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на лицевой счет владельца, только если он:
1) является квалифицированным инвестором в силу ст. 51.2 комментируемого Закона (см. комментарий к ст. 51.2);
2) не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России. В настоящее время действует Приказ ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-8/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги", определяющий подобные случаи.
10. Согласно п. 3 комментируемой статьи определяется перечень обязанностей, возлагаемых на держателя реестра, среди которых:
1) обязанность открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России;
2) обязанность предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах.
Пример: при рассмотрении дела об обязании предоставить список акционеров судом была дана оценка данной обязанности держателя реестра. Судом было разъяснено, что данные правовые нормы не исходят из общедоступности указанных сведений для любых заинтересованных лиц, а закрепляют право на их получение лишь теми лицами, зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг, которые владеют более чем одним процентом голосующих акций акционерного общества, т.е. регламентируют раскрытие этой информации исключительно для акционера при аккумулировании им определенного пакета акций. В удовлетворении требования суд отказал, поскольку установил, что акционер общества не обладал количеством голосующих акций, дающих ему право требовать от держателя реестра общества сведения об именах акционеров (полном наименовании акционеров), количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (см. Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 20 января 2017 г. по делу N А53-6338/2016);
3) обязанность информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
4) обязанность предоставлять зарегистрированному лицу по его требованию выписку из реестра по его лицевому счету.
Следует отметить, что настоящее положение об обязании регистратора конкретизируется и в других законах. В частности, ФЗ "Об акционерных обществах" в ст. 46 устанавливает, что держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.
Пример: в суде рассматривался иск Б. к ЗАО "Артель" (далее - Общество) об истребовании реестра акционеров о распределении дополнительных акций, выпущенных за счет имущества общества, о признании права собственности на акции. В ходе рассмотрения дела суд установил, что истец не обращался к ответчику с распоряжением на выдачу из реестра информации о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.
Судом кассационной инстанции в удовлетворении требования было отказано, поскольку не доказано, что действиями Общества были нарушены права его акционера, а производство по делу прекращено, поскольку имеется вступивший в законную силу судебный акт, принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 4 апреля 2013 г. по делу N А43-13956/2012);
5) обязанность незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации.
Пример: в ходе рассмотрения требования об обязании восстановить в реестре акционеров спортивной торгово-производственной фирмы "СПОРТТОРГОБЪЕДИНЕНИЕ" (далее - Общество) данные учета прав на акции были выяснены обстоятельства, что Обществом в связи с утратой документов, составляющих систему ведения реестра акционеров, инициирована процедура восстановления утраченного реестра акционеров, а судебным актом новый реестр признан восстановленным с нарушением установленного порядка. При этом участник Общества полагал, что учетные записи, удостоверяющие права на ценные бумаги акционеров, утеряны и не восстановлены.
Судом было установлено, что Обществом были предприняты действия, направленные на восстановление данных системы ведения реестра акционеров, а именно: Общество обратилось с заявлением в ФСФР России, опубликовало сведения об утрате документов по ведению реестра в средствах массовой информации; в результате с заявлением о включении в реестр требований кредиторов обратилось 5 акционеров; о восстановлении реестра Общество уведомило ФСФР России.
По результатам рассмотрения дела суд восстановил реестр акционеров (данные учета на бездокументарные ценные бумаги (акции) (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 сентября 2014 г., Постановление Арбитражного суда Московского округа от 6 февраля 2015 г. по делу N А40-162100/13).
Отметим, что информация о восстановлении данных учета прав на бездокументарные ценные бумаги опубликовывается для всеобщего сведения в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, на основании решения суда за счет лица, осуществлявшего этот учет на момент утраты учетных записей, удостоверявших права на бездокументарные ценные бумаги. Записи об учете прав на бездокументарные ценные бумаги не имеют силы с момента, когда лицо, осуществляющее учет прав, утратило учетные записи, и до дня вступления в законную силу решения суда о восстановлении данных учета прав <67>.
--------------------------------
<67> См.: Абдулкадыров С.С. О судебной практике регулирования ценных бумаг в свете реформирования гражданского законодательства // Российский судья. 2014. N 8. С. 9 - 12.

Согласно п. п. 4.3 - 4.5 Положения Банка России от 27 декабря 2016 г. N 572-П учетные записи подлежат хранению в течение всего периода ведения соответствующего реестра держателем реестра, а также не менее пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра. При этом на держателя реестра возлагается обязанность ежедневного резервного копирования учетных записей на электронные, оптические или иные носители информации, на которые не оказывают воздействия нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей. Программно-технические средства резервного копирования учетных записей должны обеспечить возможность изъятия копий учетных записей без нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей и их резервного копирования;
6) обязанность исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.
В договорах на ведении реестра ценных бумаг устанавливается обязанность реестродержателя раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относятся:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса реестродержателя;
- перечень эмитентов, реестры которых ведет реестродержатель;
- место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента реестродержателя (о трансфер-агентах см. комментарий к ст. 8.1);
- почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения реестродержателя;
- формы документов для проведения операций в реестре;
- правила ведения реестра;
- прейскурант цен на услуги реестродержателя;
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа реестродержателя и его обособленного подразделения.
11. Согласно п. п. 3.1 - 3.4 настоящей статьи держатель реестра проводит операции, связанные с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг, на основании распоряжения эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.
При этом требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по лицевому счету устанавливаются Банком России. У держателя реестра отсутствует право предъявлять дополнительные требования при проведении операций по лицевому счету, помимо требований, установленных комментируемым Законом и нормативными актами Банка России.
В частности, требования к содержанию распоряжения определены Приказом ФСФР России от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", согласно п. 3.10 которого распоряжение о совершении операции должно содержать:
1) вид счета, с которого списываются ценные бумаги или по которому осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, и (или) счета, на который зачисляются ценные бумаги, а также если одному лицу открыто в одном реестре два или более счетов одного вида, номер (код) счета. При этом, если распоряжение о совершении операции представляется в виде электронного документа с электронной подписью, оно должно содержать номер (код) счета;
2) следующие сведения о лицах, которым открыт лицевой счет, с которого списываются ценные бумаги или по которому осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничения операций с ценными бумагами, и (или) лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги:
- в отношении физического лица: фамилию, имя и, если имеется, отчество, а также вид, номер, серию и дату выдачи документа, удостоверяющего личность (в отношении физического лица в возрасте 14 лет и старше), или свидетельства о рождении (в отношении физического лица в возрасте до 14 лет). Распоряжение о совершении операции, представляемое в виде электронного документа с электронной подписью, может не содержать фамилию, имя, отчество физического лица;
- в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти или органа местного самоуправления: полное наименование, основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения (для российского юридического лица), номер (если имеется) и дату документа, подтверждающего государственную регистрацию (для иностранного юридического лица). Распоряжение о совершении операции, представляемое в виде электронного документа с электронной подписью, может не содержать полное наименование юридического лица;
3) следующие сведения о ценных бумагах, в отношении которых совершается операция:
- количество ценных бумаг;
- вид, категорию (тип) ценных бумаг (может не содержаться в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью);
- государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - указывается в распоряжении о совершении операции в отношении эмиссионных ценных бумаг;
- регистрационный номер правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда (в отношении инвестиционных паев) или регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием (в отношении ипотечных сертификатов участия) - указывается в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью, о совершении операции с инвестиционными паями или ипотечными сертификатами участия;
- полное наименование эмитента, либо полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда и полное или краткое название паевого инвестиционного фонда, либо полное наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием, - может не содержаться в распоряжении, представляемом в виде электронного документа с электронной подписью;
4) основания передачи ценных бумаг или фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами (номер, дата договора и др.), а также указание на депозитарный договор, заключенный депозитарием, которому в реестре открыт лицевой счет номинального держателя, с лицом, которому этим депозитарием открыт счет депо номинального держателя или счет депо иностранного держателя (номер и (или) дата договора).
Пункт 3.3 комментируемой статьи устанавливает срок исполнения держателем реестра распоряжения зарегистрированных лиц о проведении операции по лицевому счету, ограничивающийся, по общему правилу, 3 рабочими днями с даты получения указанного распоряжения, при этом держатель реестра имеет право в течение этого срока предоставить отказ в проведении указанной операции. Иной срок исполнения держателем реестра распоряжения может быть предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.
Отказ или уклонение от проведения операции держателем реестра по лицевому счету возможны только в случаях, прямо предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России. Допущенные держателем реестра отказ в проведении операции или уклонение от проведения операции могут быть обжалованы в суд.
Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 ноября 2003 г. N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" по данному вопросу разъяснялось следующее: внесение записи в реестр осуществляется держателем реестра по требованию акционера, номинального держателя акций, а также иных лиц, имеющих право требовать внесения записи, не позднее трех дней с момента представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, если соответствующими правовыми актами не установлен более короткий срок. Отказ держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд. Если ведение реестра осуществляется регистратором, в качестве ответчиков по делу должны привлекаться акционерное общество и регистратор (держатель реестра). Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный ст. 45 ФЗ "Об акционерных обществах" срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Пример: иск об обязании внести в реестр акционеров запись о переходе права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции был удовлетворен, поскольку соблюдены условия внесения записи о переходе прав на ценные бумаги (см. Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 декабря 2016 г. по делу N А56-19525/2016).
12. Пункт 3.5 настоящей статьи устанавливает обязанность держателя реестра по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней с даты получения такого требования.
Выписка из реестра является доказательством имеющихся прав на эмиссионные ценные бумаги определенного выпуска для их владельцев.
Выписка из реестра должна содержать установленную нормативными актами Банка России информацию на дату, указанную в этой выписке.
Согласно п. 3.113 Приказа ФСФР России от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н выписка из реестра должна содержать:
1) вид и номер (код) лицевого счета, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование)
Безымянная страница

Rambler's Top100
На правах рекламы:
Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!