Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

Комментарий к статье 8.6

1. Пункт 1 настоящей статьи возлагает на держателя реестра и депозитария обязанность по обеспечению конфиденциальности следующей информации:
- информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо);
- информации о таком счете, включая операции по нему.
Установление такого нормативного положения является логичным следствием, вытекающим из применения Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации", согласно п. 7 ст. 2 которого конфиденциальность информации представляет собой обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.
Персональные данные о физических лицах, на имя которых открыты лицевые счета, подпадают под действие Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О персональных данных", регламентирующего отношения, связанные с обработкой персональных данных, осуществляемой органами государственной власти и муниципальными органами, юридическими лицами и физическими лицами с использованием средств автоматизации, в том числе в информационно-телекоммуникационных сетях, или без использования таких средств, если обработка персональных данных без использования таких средств соответствует характеру действий (операций), совершаемых с персональными данными с использованием средств автоматизации, то есть позволяет осуществлять в соответствии с заданным алгоритмом поиск персональных данных, зафиксированных на материальном носителе и содержащихся в картотеках или иных систематизированных собраниях персональных данных, и (или) доступ к таким персональным данным.
К информации, доступ к которой обеспечивается регистратором и депозитарием, возможно применение и положений Федерального закона от 29 июля 2004 г. N 98-ФЗ "О коммерческой тайне", согласно ст. 3 которого коммерческая тайна представляет собой режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду; а под информацией, составляющей коммерческую тайну, следует понимать сведения любого характера, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны.
Следует обратить внимание на справедливое замечание Т.В. Увакиной о том, что "до появления ст. 8.6 ФЗ о РЦБ "Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями"... и введения законодательного запрета на самостоятельное ведение реестра акционеров непубличными акционерными обществами - эмитентами ценных бумаг с количеством акционеров менее 50... информирование регистратором своего клиента-эмитента обо всех действиях, производимых в реестре владельцев именных ценных бумаг данного эмитента, было стандартной практикой. В составе такой информации эмитенты также получали информацию о лицах, которым открыты счета в реестре, и количестве ценных бумаг на этих счетах. Крупные, в особенности публичные, акционерные общества часто пользовались данной дополнительной услугой своих регистраторов с целью отслеживания структуры владения бизнесом и предотвращения совершения незаконных сделок со своими акциями. Данный механизм рассматривался тогда как один из способов предотвращения недобросовестных действий третьих лиц по незаконному переделу и захвату бизнеса и являлся одним из действенных механизмов защиты акционерной собственности" <80>.
--------------------------------
<80> Увакина Т.В. Правовые границы осуществления регистратором обязанности по предоставлению эмитенту информации из реестра акционеров как элемент защиты инвестиций // Право и экономика. 2016. N 7. С. 4 - 6.

Установление такой обязанности по обеспечению конфиденциальности информации регистраторами и депозитариями позволяет им на основании данной нормы отказывать в представлении необходимой информации правомочным на ее получение лицам, что является незаконным.
Пример: при рассмотрении дела суд установил, что временный управляющий при проведении процедуры банкротства, выполняя обязанности в отношении должника, обратился к обществу, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг должника, с запросом о предоставлении сведений из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг должника, а именно: списков зарегистрированных лиц и лиц, осуществляющих права по ценным бумагам должника. Общество, ссылаясь на наличие у него предусмотренной п. 1 ст. 8.6 комментируемого Закона обязанности по обеспечению конфиденциальности упомянутой информации, отказало ему в предоставлении запрашиваемой информации, указав также, что, в отличие от конкурсного управляющего, временный управляющий должника не обладает достаточными полномочиями для получения информации из реестра владельцев ценных бумаг. При этом суд пришел к выводу о неправомерности отказа общества в представлении временному управляющему запрашиваемой информации (подробнее см. Постановление Верховного Суда РФ от 28 июня 2016 г. N 305-АД16-3609 по делу N А40-119850/2015).
2. Пунктом 2 настоящей статьи определено, что конфиденциальная информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о таком счете, включая операции по нему, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.
Следует учитывать, что круг лиц, которым может быть предоставлена информация согласно п. 1 комментируемой статьи, в принципе определен в п. п. 3.1 - 5.1 настоящей статьи (см. п. п. 4 - 7 комментария к настоящей статье).
Согласно комментируемому пункту, на наш взгляд, под "иными лицами в соответствии с федеральными законами" следует понимать налоговые органы. В частности, согласно письму Минфина России от 9 июля 2013 г. N 03-02-07/1/26410 по запросу налогового органа, представленному в соответствии со ст. 93.1 НК РФ, в целях налогового контроля депозитарием предоставляются сведения о счетах депо, открытых налогоплательщику в данном депозитарии, и об операциях по счетам депо.
По письменному указанию депонента депозитарии вправе предоставлять иным лицам информацию о таком депоненте, а также об операциях по его счету депо.
3. Пунктом 3 настоящей статьи определяется правило, что конфиденциальные сведения о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), и информации о таком счете, включая операции по нему, могут предоставляться депозитарием лицам, указанным в депозитарном договоре, в установленных им случаях.
В основном положение, устанавливающее конфиденциальность отношений депозитария и депонента, представляется в договорах следующим образом: "Депозитарий обязуется без согласия депонента не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных федеральными законами и нормативно-правовыми актами, какую-либо информацию о счете депо и об операциях по этому счету. Настоящий пункт не распространяется на случаи представления отчетов самому депоненту или уполномоченному им лицу, а также иным лицам в случаях, предусмотренных настоящим договором, условиями и действующим законодательством Российской Федерации".
4. Пунктом 3.1 комментируемой статьи определена возможность держателя реестра или депозитария при закрепленном обременении ценных бумаг представить конфиденциальные сведения о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), и информацию о таком счете лицу, в пользу которого зафиксировано (зарегистрировано) обременение ценных бумаг, в порядке, установленном Банком России.
В письме Банка России от 29 мая 2014 г. N 015-55-4/4158 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг" также разъяснена необходимость предоставления регистраторами и депозитариями по запросу залогодержателя информации о зафиксированных в его пользу в реестре правах залога на ценные бумаги согласно разделу 2 письма.
Согласно п. п. 12.6 - 12.9 Положения Банка России от 13 ноября 2015 г. N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" депозитарий вправе представлять следующую информацию о заложенных ценных бумагах:
- количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по счетам депо в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем (последующем) залоге;
- фамилию, имя, отчество (при наличии последнего) каждого залогодателя - физического лица, полное наименование каждого залогодателя - юридического лица;
- номер счета депо залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- сведения, позволяющие идентифицировать заложенные ценные бумаги;
- идентифицирующие признаки договора о залоге;
- иную информацию, запрашиваемую залогодержателем в отношении ценных бумаг, заложенных в его пользу.
При этом информация о заложенных ценных бумагах, представляемая депозитарием, должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон депозитария. Срок, в течение которого информация о заложенных ценных бумагах представляется депозитарием, должен составлять не более чем три рабочих дня со дня получения им запроса залогодержателя, если иной срок не предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности.
5. Пунктом 4 комментируемой статьи определяются уполномоченные органы, которым в рамках осуществляемой ими деятельности должны быть предоставлены конфиденциальные сведения о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), и информации о таком счете. В их числе названы:
- суды и арбитражные суды (судьи);
- Банк России;
- органы предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве при наличии согласия руководителя следственного органа;
- органы внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики при наличии согласия руководителя указанных органов;
- избирательные комиссии при осуществлении ими функций по контролю за порядком формирования и расходованием средств избирательных фондов, фондов референдума, за источниками и размерами имущества, получаемого политическими партиями, их региональными отделениями и иными зарегистрированными структурными подразделениями в виде пожертвований граждан и юридических лиц, а также за источниками денежных средств и иного имущества политических партий, их региональных отделений и иных зарегистрированных структурных подразделений, полученных в результате совершения сделок.
6. Согласно п. 5 комментируемой статьи в перечень лиц, которым должна представляться информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанном лицевом счете (счете депо), входит также эмитент ценных бумаг, но только в случае, если данная информация необходима для исполнения им обязанностей, предусмотренных федеральными законами, и в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.
Пример: суд первой инстанции правильно установил, что в нарушение требований ст. 8.6 комментируемого Закона регистратор предусмотрел возможность выдачи эмитенту информации без обоснования эмитентом необходимости исполнения им обязанностей, предусмотренных определенными (конкретными) нормами, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение информации. Анализируя материалы дела, суд правильно посчитал, что направление в связи с этим Банком России предписания соответствовало требованиями законодательства РФ и целям осуществления надзора Банка России и защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, установленным федеральным законодательством (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2016 г. по делу N А40-140070/1).
Согласно разделу 3 письма Банка России от 29 мая 2014 г. N 015-55-4/4158 под требованиями законодательства РФ, указанными в п. 5 ст. 8.6 настоящего Федерального закона, следует понимать определенные (конкретные) нормы, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение информации.
Эмитенты вправе запрашивать информацию в следующих случаях:
1) в целях осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе в случаях составления списка:
- лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
- лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия;
- зарегистрированных лиц в целях осуществления выплат по ценным бумагам, в том числе дивидендов;
- лиц, имеющих право на получение денежных средств и (или) приобретаемых акционерами общества на основании решения об уменьшении уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций эмиссионных ценных бумаг;
- лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
- акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций;
- владельцев приобретаемых ценных бумаг, составляемого на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения;
- владельцев выкупаемых ценных бумаг;
2) в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
3) в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг;
4) для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк;
5) для предоставления списка акционеров (участников), являющихся собственниками более 5% акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;
6) в целях предоставления выписки из реестра акционеров для получения права пользования участком недр в целях добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности.
В письме Банка России от 7 июля 2015 г. N 06-59/5740 "О порядке предоставления акционерам документов акционерного общества" отмечено, что акционерное общество в целях подтверждения статуса акционера у лица, обратившегося с требованием, вправе запросить у регистратора акционерного общества сведения о количестве ценных бумаг акционерного общества на лицевом счете такого лица.
Пример: по итогам рассмотрения дела в удовлетворении заявления об отмене постановления о привлечении к ответственности по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ за нарушение требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг при предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг было отказано, поскольку вина общества в совершении вменяемого правонарушения доказана. Суд определил, что держатель реестра обязан обеспечивать конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему. Согласно материалам дела было установлено, что в адрес общества было направлено распоряжение о предоставлении информации из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг. В условиях корпоративного конфликта, возникшего между направившим распоряжение акционерным обществом и его акционерами, о наличии которого был осведомлен регистратор, ему надлежало воздержаться от исполнения требований распоряжения. При этом регистратор раскрыл обозначенные сведения, являющиеся конфиденциальной информацией, без достаточных на то законных оснований (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 октября 2014 г. по делу N А40-70518/2014).
Важно отметить, что информация, основанная на данных реестра владельцев ценных бумаг, но не относящаяся к информации, указанной в п. 5 ст. 8.6 комментируемого Закона, может быть предоставлена по запросу эмитента в соответствии с заключенным между регистратором и эмитентом договором о ведении реестра владельцев ценных бумаг (см. информационное письмо ФСФР России от 26 апреля 2013 г. N 13-СХ-01/15297 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации регистраторами и номинальными держателями ценных бумаг").
7. Пунктом 5.1 настоящей статьи устанавливается обязанность держателей реестра и депозитариев получать в порядке, установленном указанием Банка России от 5 мая 2016 г. N 4012-У "О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы" соответствующие запросы и рассматривать их.
В случае наличия у держателей реестра и депозитариев запрашиваемых сведений они обязаны в срок не позднее 5 дней со дня получения запроса о предоставлении сведений направлять указанные сведения в Центральную избирательную комиссию РФ и избирательные комиссии субъектов РФ в объеме, предусмотренном законодательством РФ о выборах. Порядок предоставления таких сведений определяется указанием Банка России от 5 мая 2016 г. N 4012-У.
8. Пунктами 6 и 7 комментируемой статьи определяется ответственность держателя реестра или депозитария за нарушение требований, предусмотренных комментируемой статьей.
В первую очередь устанавливается правомочие лиц, права которых нарушены, требовать от соответствующего держателя реестра или депозитария возмещения причиненных убытков при наличии их вины.
Помимо этого, держатель реестра и депозитарий привлекаются к ответственности за нарушение требований об обеспечении конфиденциальности о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо) и конфиденциальности информации о таком счете, включая операции по нему, в порядке, установленном законодательством РФ. Соответствующая административная ответственность предусмотрена ст. 15.29 КоАП РФ.

Безымянная страница

Юридическая литература:
- Юридическая помощь: вопросы и ответы
- Трудовое право России: Учебник
- Наследственное право
- Юридический справочник застройщика
- Гражданское право: Учебник : Том 1
- Единый налог на вмененный доход: практика применения
- Защита прав потребителей жилищно-коммунальных услуг: как отстоять свое право на комфортное проживание в многоквартирном доме
- Транспортные преступления: понятие, виды, характеристика: Монография
- Бюджетное право: Учебник
- Страхование для граждан: ОСАГО, каско, ипотека
- Договор трансграничного займа: право и практика
- Судебный конституционный нормоконтроль: осмысление российского опыта: Монография
- Несостоятельность (банкротство) юридических и физических лиц: Учебное пособие
- Оценочная деятельность в арбитражном и гражданском процессе
- Административное судопроизводство
- Деликтные обязательства и деликтная ответственность в английском, немецком и французском праве
- Гражданское право том 1
- Гражданское право том 2
- Защита интеллектуальных прав
- Право интеллектуальной собственности
- Земельное право
- Налоговое право
- Конституционно-правовые основы антикоррупционных реформ в России и за рубежом
- Семейное право
- Конституционное право Российской Федерации
Rambler's Top100
На правах рекламы:

Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!