Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 10.1

1. Пунктом 1 настоящей статьи определяется перечень ограничений, наличие которых препятствует занятию должности в органах управления и руководства структурными подразделениями профессиональных участников рынка ценных бумаг. В исчерпывающий перечень таких должностей входят:
- член совета директоров (наблюдательного совета);
- член коллегиального исполнительного органа;
- единоличный исполнительный орган;
- руководитель филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководитель службы внутреннего контроля;
- контролер профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководитель службы внутреннего аудита;
- должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
- руководитель структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- руководитель отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Основания для лишения права на занятие указанных должностей прямо определены законом:
1) первым основанием выступает факт аннулирования (отзыва) лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности вследствие совершения финансовой организацией нарушения, - в отношении лиц, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями таких нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.
При трактовке данного положения следует учитывать, что в комментируемом пункте настоящей статьи дается понятие финансовой организации в целях ее применения - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли;
2) вторым основанием является применение к лицам, претендующим на занятие соответствующих должностей, административного наказания в виде дисквалификации (ст. 3.11 КоАП РФ) - ограничение действует до окончания срока, в течение которого лица считаются подвергнутыми такому административному наказанию;
3) третьим основанием является наличие у лиц, претендующих на занятие соответствующих должностей, неснятой или непогашенной судимости (ст. 86 УК РФ) за преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК РФ) или преступления против государственной власти (раздел X УК РФ).
Следует учитывать, что наступление одного из перечисленных обстоятельств в отношении действующего члена совета директоров (наблюдательного совета) приводит к лишению его членства со дня вступления в силу соответствующего решения уполномоченного органа либо суда.
Пример: судом было установлено, что Б. была назначена на должность исполняющего обязанности контролера ЗАО "РЕГИСТРОНИКС" в нарушение требований п. 2.1.4 Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П, поскольку не соответствовала требованиям, установленным п. 1 ст. 10.1 комментируемого Закона, а также квалификационным требованиям, установленным п. 5.5 Положения о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н.
В рамках проверки деятельности Банком России было установлено, что Б. выполняла функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности и со дня такого аннулирования прошло менее трех лет (ООО "РЕММАКС-ГК", ООО "Инвестиционно-Финансовый Центр"). Также Б. являлась контролером ООО "Санрайзгруп", осуществлявшего деятельность на финансовом рынке, у которого была аннулирована лицензия, при этом со дня такого аннулирования прошло менее чем 3 года (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 августа 2017 г. по делу N А40-247584/16).
2. Пунктом 1.1 комментируемой статьи устанавливаются требования к работникам форекс-дилера (см. комментарий к ст. 4.1), выполняющим функции, определенные нормативными актами Банка России. Они должны соответствовать:
1) требованиям, установленным согласно п. 1 настоящей статьи (см. п. 1 комментария к настоящей статье);
2) квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России.
Квалификационные требования к работникам форекс-дилера определены указанием Банка России от 1 сентября 2015 г. N 3770-У "О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим" и включают следующее:
- наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа);
- отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа) в течение последних трех лет до даты назначения данных работников на должность;
- наличие высшего профессионального образования, полученного в Российской Федерации или в СССР, либо признаваемого на территории РФ высшего образования, полученного в иностранном государстве;
- в случае если лицо осуществляет единолично функции исполнительного органа форекс-дилера, то оно должно иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.
3. Пунктом 2 настоящей статьи устанавливается правило о необходимости предварительного согласования с Банком России отдельных органов управления и должностей работников профессионального участника рынка ценных бумаг.
Требование об обязательном предварительном согласовании кандидатур с Банком России устанавливается в случаях избрания (назначения):
- лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
- руководителя службы внутреннего контроля;
- контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
- лица, осуществляющего функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности).
В указанных целях п. 4 профессиональный участник рынка ценных бумаг должен направить в Банк России письменное уведомление обо всех предполагаемых назначениях на должности, требующие предварительного согласования, с указанием сведений, подтверждающих соблюдение требований, установленных п. 1 настоящей статьи (см. п. 1 комментария к настоящей статье).
Форма такого уведомления приведена в приложении N 1 к информационному письму ФСФР России от 23 июля 2013 г. N 13-ДП-02/27429 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу Федерального закона от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям".
В рамках комментируемого пункта установлен срок, в рамках которого Банк России или дает согласие на указанные назначения, или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Он составляет 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления о планируемом назначении на должность.
Отказ в согласовании кандидатуры допускается:
1) в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным п. 1 настоящей статьи;
2) в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.
Пример: при рассмотрении дела судом было обращено внимание на то, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в п. 2 ст. 10.1 комментируемого Закона. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных п. 1 ст. 10.1 комментируемого Закона. В рассматриваемом же случае, как достоверно установлено административным органом и судом, лицо, осуществляющее функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, назначено на должность заместителя генерального директора общества по внутреннему контролю 29 июля 2013 г. без предварительного согласия уполномоченного органа. Изложенное свидетельствует о наличии события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 июля 2014 г. по делу N А40-52315/14).
Следует отметить, что профессиональный участник имеет право провести самостоятельно назначение представленной кандидатуры на должность, если Банк России в установленный срок не дал свое согласие или не представил мотивированного отказа.
4. Пунктом 4 комментируемой статьи устанавливается обязанность профессионального участника рынка ценных бумаг уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в п. 1 настоящей статьи (см. п. 1 комментария к настоящей статье). Уведомление должно быть направлено не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
Порядок такого уведомления разъясняется в информационных письмах Банка России от 26 апреля 2016 г. N ИН-06-52/25 "Об уведомлениях, направляемых в Банк России в отношении членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, руководителя филиала", Банка России от 15 апреля 2016 г. N ИН-06-52/23 "О соблюдении участниками финансового рынка обязанности по представлению в Банк России уведомлений о назначении (избрании) и освобождении (прекращении полномочий) лиц, входящих в органы управления, и иных должностных лиц".
Форма уведомления приведена в приложении N 3 к информационному письму ФСФР России от 23 июля 2013 г. N 13-ДП-02/27429.
Согласно информации Банка России "Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг направлять уведомления, предусмотренные п. п. 4 и 5 ст. 10.1 комментируемого Закона, используя сервис "Личный кабинет участника финансового рынка", размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность", путем представления подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью электронных документов, сформированных с помощью актуальной версии Программы-анкеты, в которой заполняются формы "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" и "Уведомление об избрании (освобождении) члена(-ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(-ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг".
5. Пунктом 5 настоящей статьи предусмотрена обязанность профессионального участника рынка ценных бумаг направлять уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.
Форма уведомления приведена в приложении N 2 к информационному письму ФСФР России от 23 июля 2013 г. N 13-ДП-02/27429.
Следует учитывать, что согласно информации Банка России "Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" при направлении указанного уведомления рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты "Прикрепить файл" сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых лиц требованиям, установленным п. 1 ст. 10.1 настоящего Федерального закона.
6. Пунктом 6 комментируемой статьи определяется, что положения п. п. 2, 3 данной статьи не распространяются на кредитные организации.
Данное правило обусловлено тем, что правовое регулирование деятельности кредитных организаций регулируется специальным законодательством. В частности, согласно ст. 11.1-2 ФЗ "О банках и банковской деятельности" в редакции, действующей с 28 января 2018 г., кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об освобождении от должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

Безымянная страница

Юридическая литература:
- Юридическая помощь: вопросы и ответы
- Трудовое право России: Учебник
- Наследственное право
- Юридический справочник застройщика
- Гражданское право: Учебник : Том 1
- Единый налог на вмененный доход: практика применения
- Защита прав потребителей жилищно-коммунальных услуг: как отстоять свое право на комфортное проживание в многоквартирном доме
- Транспортные преступления: понятие, виды, характеристика: Монография
- Бюджетное право: Учебник
- Страхование для граждан: ОСАГО, каско, ипотека
- Договор трансграничного займа: право и практика
- Судебный конституционный нормоконтроль: осмысление российского опыта: Монография
- Несостоятельность (банкротство) юридических и физических лиц: Учебное пособие
- Оценочная деятельность в арбитражном и гражданском процессе
- Административное судопроизводство
- Деликтные обязательства и деликтная ответственность в английском, немецком и французском праве
- Гражданское право том 1
- Гражданское право том 2
- Защита интеллектуальных прав
- Право интеллектуальной собственности
- Земельное право
- Налоговое право
- Конституционно-правовые основы антикоррупционных реформ в России и за рубежом
- Семейное право
- Конституционное право Российской Федерации
Rambler's Top100
На правах рекламы:

Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!