Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 10.1-2

1. Пунктом 1 настоящей статьи устанавливается ограничение на распоряжение 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если это право фактически принадлежит физическому лицу, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК РФ) или преступления против государственной власти (раздел X УК РФ).
Физическое лицо не имеет права распоряжаться 10 и более процентами таких голосов:
1) как непосредственно, так и косвенно (через подконтрольных ему лиц);
2) как самостоятельно, так и совместно с иными лицами, связанными с ним:
- договором доверительного управления имуществом;
- договором простого товарищества;
- договором поручения;
- акционерным соглашением;
- иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. Положение, устанавливаемое п. 2 комментируемой статьи, определяет обязанность лица, получившего право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, направить уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России в порядке и в сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.
Форма уведомления определяется приложением к указанию Банка России от 28 декабря 2014 г. N 3510-У "О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации".
Данным указанием Банка России установлен срок, в течение которого необходимо направить уведомление в Банк России. Данный срок составляет 5 рабочих дней с момента возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации. Одновременно с направлением уведомления в Банк России лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации, направляет уведомление непосредственно в организацию, уставный капитал которого составляют данные акции (доли).
К экземпляру уведомления, направляемому в Банк России, нужно приложить:
- копию документа, удостоверяющего личность (для физического лица), или копию выписки из ЕГРЮЛ (для юридического лица);
- копии документов, являющихся основанием возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации;
- документы, подтверждающие получение права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации (выписка из реестра акционеров, выписка из списка участников, договор и иные документы);
- копии свидетельств ОГРН и ИНН юридических лиц (для иностранных юридических лиц - копия документа, подтверждающего его регистрацию в стране учреждения), через которых лицо получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации (при наличии);
- справку о наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, выданную уполномоченным органом государственной власти, дата выдачи которой не превышает трех месяцев до даты направления уведомления.
Следует заметить, что разработан проект указания Банка России "О порядке и сроке направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда" <89>.
--------------------------------
<89> URL: http://regulation.gov.ru/projects#npa=75797 (дата обращения: 1 января 2018 г.).

Согласно указанному проекту новшества касаются формы передачи самого уведомления. Так, уведомление направляется одним из следующих способов:
- на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления;
- на бумажном носителе путем передачи в экспедицию Банка России;
- в форме электронного документа в порядке, установленном указанием Банка России от 21 декабря 2015 г. N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета";
- в форме электронного документа с использованием федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)".
Уведомление направляется в некредитную финансовую организацию лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) такой организации, либо уполномоченным им лицом на бумажном носителе или в форме электронного документа. При этом уведомление, представляемое на бумажном носителе, заверяется подписью лица, получившего право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации, либо уполномоченного им лица, а также скрепляется печатью юридического лица (при наличии).
3. Согласно п. 3 комментируемой статьи Банк России как регулятора рынка ценных бумаг наделяется полномочием в установленном им порядке запрашивать и получать информацию о лицах, которые имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
Главой 2 указания Банка России N 3510-У определен порядок запроса информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации.
Информация запрашивается Банком России в следующих целях:
- проверка информации, содержащейся в уведомлении, предусмотренном п. 2 комментируемой статьи, и прилагаемых документах;
- устранение неполноты информации, содержащейся в уведомлении и прилагаемых к нему документах;
- проверка соблюдения лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации, обязанности о направлении уведомления;
- проверка информации о наличии лиц, получивших право распоряжения акциями (долями) некредитной финансовой организации, не направивших (либо направивших с нарушением порядка) уведомление.
4. Пунктом 4 комментируемой статьи определяются последствия:
1) неполучения профессиональным участником рынка ценных бумаг уведомления, предусмотренного п. 2 комментируемой статьи;
2) получения профессиональным участником рынка ценных бумаг уведомления, свидетельствующего о нарушении требований, установленных п. 1 настоящей статьи.
В этом случае физическое лицо, направившее уведомление, может фактически распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг. Остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг, не учитываются.
5. В п. 5 настоящей статьи определяется, что правила, установленные в комментируемой статье, неприменимы к кредитным организациям, осуществляющим деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.
Данное правило обусловлено тем, что правовое регулирование деятельности кредитных организаций регулируется специальным законодательством (ФЗ "О банках и банковской деятельности").

Безымянная страница

Rambler's Top100
На правах рекламы:
Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!