Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 15.7. Требования к репозитарной деятельности

Комментарий к статье 15.7

1. Основными документами, регулирующими деятельность репозитария, в соответствии с п. 1 комментируемой статьи являются федеральные законы и принятые в соответствии с ними нормативные акты Банка России, а именно:
1) комментируемый Закон;
2) Федеральный закон от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации";
3) а также актуальные нормативные акты Банка России:
- указание Банка России от 21 декабря 2015 г. N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета". Данный документ регламентирует осуществление электронного документооборота между Банком России и некредитными финансовыми организациями, использование квалифицированной электронной подписи, способы и порядок прохождения электронного документа между участниками информационного обмена и Банком России, этапы прохождения электронного документа в Банке России <139>;
--------------------------------
<139> С момента вступления в силу указания Банка России от 21 декабря 2015 г. N 3906-У принятые ранее по вопросам Организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам нормативные акты ФСФР России прекратили свое действие.

- Инструкция Банка России от 8 июня 2016 г. N 173-И "О порядке и условиях лицензирования репозитарной деятельности и порядке уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, или освобождении его от занимаемой должности";
- указание Банка России от 16 июня 2016 г. N 4045-У "О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положений о комитете пользователей репозитарных услуг";
- указание Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров";
- указание Банка России от 29 сентября 2016 г. N 4144-У "О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария";
- указание Банка России от 30 сентября 2016 г. N 4145-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария";
- указание Банка России от 6 октября 2016 г. N 4148-У "О требованиях к разработке и утверждению плана обеспечения непрерывной деятельности репозитария и плана обеспечения финансовой устойчивости репозитария".
2. Пунктом 2 комментируемой статьи установлены квалификационные требования к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности. Так, руководитель репозитария должен иметь высшее образование, при этом в рамках трехуровневой системы высшего образования - не ниже второй ступени - магистратуры; а также соответствовать требованиям п. 1 ст. 10.1 настоящего Федерального закона (см. комментарий к ст. 10.1).
При подаче заявления для получения лицензии на осуществление репозитарной деятельности одновременно с прочими документами оформляется анкета кандидата на должность руководителя репозитария. К ней прилагаются документы, подтверждающие сведения, указанные в анкете: копия трудовой книжки, справка о наличии (отсутствии) судимости, справка об отсутствии факта дисквалификации, копия документа об образовании, подтверждающий сертификат соответствия в том случае, если образование получено за рубежом, иные документы.
Банк России осуществляет проверочные мероприятия по установке достоверности сведений, по итогу которых принимается решение о предоставлении либо отказе в выдаче лицензии.
Перечень сведений о кандидате в руководители репозитария достаточно обширен (31 показатель), к их числу, в частности, отнесены:
- сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности, преступлений против государственной власти и умышленных преступлений;
- сведения о наличии обвинительного приговора за совершение умышленного преступления без назначения наказания ввиду истечения срока давности уголовного преследования, если на день, предшествующий дате избрания (назначения) на должность, не истек пятилетний срок со дня вступления в силу обвинительного приговора;
- сведения о признании судом лица виновным в банкротстве юридического лица в течение последних пяти лет;
- сведения о привлечении в соответствии с законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечении к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее пяти лет;
- сведения о предоставлении в течение последних пяти лет недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации.
3. Согласно п. 3 комментируемой статьи репозитарий обязан своевременно уведомлять Банк России о назначении руководителя репозитария или освобождении последнего от занимаемой должности. Такое уведомление должно быть совершено в срок не позднее дня, следующего за днем принятия решения. К уведомлению о назначении руководителя репозитария прилагаются указанные выше документы (анкета, трудовая книжка и т.д.) и копия приказа либо иного документа, подтверждающего назначение либо освобождение руководителя. Документы направляются посредством почтовой или электронной связи (в форме электронного документа с усиленной квалифицированной подписью).
4. Важным требованием к деятельности репозитария является обязанность по обеспечению организации внутреннего контроля, аудита и системы управления рисками (п. 4 настоящей статьи). Репозитарий наряду с правилами репозитарной деятельности утверждает правила внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками с целью обеспечения полноты контроля и минимизации риска, связанного с деятельностью репозитария. Правила утверждаются коллегиальным органом общества - советом директоров (наблюдательным советом) и подлежат регистрации Банком России.
К задачам внутреннего контроля репозитария отнесены:
- обеспечение эффективности и результативности деятельности репозитария;
- выявление и предотвращение конфликта интересов;
- проверка достоверности, полноты и своевременности предоставления информации из реестра договоров и внесенных в реестр договоров записей;
- предупреждение и предотвращение нарушений репозитарием, его работниками требований нормативных и локальных актов.
Задачами внутреннего аудита выступают обеспечение надлежащего уровня внутреннего контроля репозитария и оценка эффективности, результативности внутреннего контроля репозитария <140>.
--------------------------------
<140> Пункты 1.2 - 1.3 указания Банка России от 30 сентября 2016 г. N 4145-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария".

Правила внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками могут быть оформлены в качестве одного или нескольких документов.
С целью функционирования системы управления рисками репозитарий осуществляет мероприятия, направленные на обеспечение финансовой устойчивости и непрерывности своей деятельности. Для этого формируется структурное подразделение либо назначается должностное лицо, ответственное за управление рисками, подотчетное коллегиальному исполнительному органу репозитария. Компетенция структурного подразделения (должностного лица) охватывает сферу управления всеми финансовыми рисками репозитария за исключением риска возникновения убытков вследствие несоблюдения законодательства и внутренних документов репозитария, а также применения санкций и иных мер воздействия со стороны надзорных органов.
К числу управляемых рисков отнесены коммерческие риски, операционные риски, правовые и регуляторные риски. Правила управления рисками репозитария должны содержать:
- положения о перечне значимых рисков и иных рисков организации, которые могут привести к потере финансовой устойчивости репозитария, нарушить деятельность по оказанию репозитарных услуг;
- порядок выявления и оценки рисков;
- порядок управления рисками;
- права и обязанности органов управления репозитария, прочих структурных единиц в рамках организации управления и управления рисками репозитария;
- порядок взаимодействия органов управления и структурных подразделений в рамках управления и управления рисками репозитария;
- перечень целевых показателей;
- порядок формирования базы данных о событиях операционного риска и т.д.
С пунктом 4 ст. 15.7 корреспондирует п. 5 настоящей статьи, закрепляющий положение о содержательной части правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками репозитария. При разработке и утверждении правил репозитарий руководствуется нормативными актами Банка России, в частности указаниями Банка России от 29 сентября 2016 г. N 4144-У, от 30 сентября 2016 г. N 4145-У.
5. Пункт 6 комментируемой статьи устанавливает обязанности репозитария в отношении обеспечения операционной деятельности и соблюдения требований законодательства. Так, основной и резервный комплексы программно-технических средств репозитария должны находиться на территории РФ, а их деятельность должна быть бесперебойной и соответствовать характеру и объему проводимых репозитарием операций.
В соответствии с п. 6 настоящей статьи репозитарий разрабатывает и утверждает план финансовой устойчивости и план обеспечения непрерывности деятельности репозитария.
Согласно указанию Банка России от 6 октября 2016 г. N 4148-У план обеспечения непрерывной деятельности разрабатывается в целях предупреждения возможного нарушения непрерывности оказания репозитарных услуг в условиях повседневного функционирования репозитария, восстановления способности оказывать репозитарные услуги в полном объеме в случае возникновения нештатных и чрезвычайных ситуаций, а также деятельности в условиях нестандартных и чрезвычайных ситуациях.
План финансовой устойчивости разрабатывается в целях предупреждения возможной потери финансовой устойчивости репозитария, восстановления финансовой устойчивости в случае потери, а также обеспечения оказания репозитарных услуг в условиях потери финансовой устойчивости.
Оба плана утверждаются советом директоров общества (наблюдательным советом).
Сведения, составляющие содержание планов финансовой устойчивости и обеспечения непрерывности деятельности репозитария, носят конфиденциальный характер, требуют обеспечения защиты и ограниченного доступа, а также указания лиц, ответственных за разработку соответствующих мероприятий. Разрабатываются модели нестандартных и чрезвычайных ситуаций, ведется расчет вероятностных убытков и прочих неблагоприятных последствий, предусматриваются порядок перевода деятельности репозитария в режим чрезвычайной ситуации и дальнейшие меры по восстановлению работы репозитария. Оба плана ежегодно, а также чаще (по мере необходимости) подвергаются анализу на предмет актуальности в достижении поставленных целей.
6. Пункт 8 комментируемой статьи закрепляет положение о порядке вознаграждения репозитария. Тарифы на оказываемые услуги, а также все изменения ценообразования тарифов подлежат утверждению репозитарием с последующим размещением на официальном сайте репозитария в сети Интернет. Как правило, вознаграждение за репозитарные услуги оплачивается ежемесячно на основе счетов, выставляемых клиенту репозитарием. Одновременно со счетом в адрес клиента направляется акт об оказанных услугах. В случае отсутствия возражений относительно данных, указанных в акте, услуга считается оказанной надлежащим образом и подлежит оплате на условиях, определенных правилами оказания репозитарных услуг. В случае просрочки уплаты репозитарий применяет оперативные меры воздействия к должнику - приостанавливает оказание репозитарных услуг.
Следует учитывать, что в случае увеличения тарифов изменения вступают в силу не ранее чем по истечении 90 дней с момента размещения на портале репозитария в сети Интернет.

Безымянная страница

Юридическая литература:
- Юридическая помощь: вопросы и ответы
- Трудовое право России: Учебник
- Наследственное право
- Юридический справочник застройщика
- Гражданское право: Учебник : Том 1
- Единый налог на вмененный доход: практика применения
- Защита прав потребителей жилищно-коммунальных услуг: как отстоять свое право на комфортное проживание в многоквартирном доме
- Транспортные преступления: понятие, виды, характеристика: Монография
- Бюджетное право: Учебник
- Страхование для граждан: ОСАГО, каско, ипотека
- Договор трансграничного займа: право и практика
- Судебный конституционный нормоконтроль: осмысление российского опыта: Монография
- Несостоятельность (банкротство) юридических и физических лиц: Учебное пособие
- Оценочная деятельность в арбитражном и гражданском процессе
- Административное судопроизводство
- Деликтные обязательства и деликтная ответственность в английском, немецком и французском праве
- Гражданское право том 1
- Гражданское право том 2
- Защита интеллектуальных прав
- Право интеллектуальной собственности
- Земельное право
- Налоговое право
- Конституционно-правовые основы антикоррупционных реформ в России и за рубежом
- Семейное право
- Конституционное право Российской Федерации
Rambler's Top100
На правах рекламы:

Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!