Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
В представленной работе раскрываются понятие эмиссионной ценной бумаги и ее виды, правила их обращения, изучаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами, деятельность форекс-дилера; рассматривается деятельность репозитарная и специализированного общества, исследуются особенности допуска ценных бумаг к организованным торгам, раскрываются основы регулирования и информационного обеспечения рынка ценных бумаг и др.
Статья 15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

Комментарий к статье 15.8

1. Установленный в России порядок ведения репозитарием реестра договоров позволяет обеспечивать прозрачность в области финансовых рынков за счет установленного механизма отчетности и способствует заинтересованным сторонам в определении текущего состояния финансового рынка и его тенденций.
В п. 1 комментируемой статьи законодателем закреплена обязанность юридических лиц, являющихся стороной договора репо, заключенного не на организованных торгах, а также договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, предоставлять в репозитарий информацию о таком договоре в порядке, составе, форме и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.
Информация о таких договорах предоставляется в репозитарий в соответствии с указанием Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У.
Предоставлять информацию в репозитарий о договорах обязаны согласно п. 2 данного Указания юридические лица, являющиеся стороной договора, а именно:
- кредитные организации;
- брокеры;
- дилеры;
- управляющие;
- депозитарии;
- регистраторы;
- негосударственные пенсионные фонды;
- управляющие компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов;
- организаторы торговли;
- клиринговые организации;
- страховые организации.
Такие юридические лица вправе привлекать для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другую сторону такого договора или третье лицо, именуемое информирующим лицом.
Информация о договоре предоставляется в репозитарий не позднее 3 рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения такого договора.
Кроме того, в репозитарий обязаны предоставлять информацию иные юридические лица, являющиеся стороной таких договоров, заключенных не на организованных торгах, о каждом из таких договоров, если он был заключен с 1 ноября 2016 г. и если второй стороной договора было юридическое лицо, не являющееся одной из перечисленных выше организаций, при выполнении любого из следующих условий:
1) если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 млрд рублей;
2) если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого расчетного периода, состоящего из трех месяцев подряд, составляет не менее порогового значения в 10 млрд рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета;
3) если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.
Такая информация предоставляется в репозитарий в течение месяца, следующего за расчетным периодом, а в случае изменения или прекращения договора после истечения расчетного периода - не позднее 3 рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения такого договора (п. 4 указания Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У).
Информация в репозитарий о договорах должна поступать в электронной форме или на бумажном носителе, если это предусмотрено договором об оказании репозитарных услуг (п. 7 указания Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У).
2. Пункт 2 комментируемой статьи обязывает юридические лица, являющиеся стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, иного договора, определенного Банком России, одновременно с предоставлением информации о таких договорах предоставлять в репозитарий информацию о генеральном соглашении (едином договоре), если такие договоры заключены на условиях генерального соглашения (единого договора).
В ст. 51.5 комментируемого Закона установлено, что, если стороны намерены заключить более одного договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) драгоценные металлы, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором).
Следует отметить, что если сделка совершена профессиональным участником в рамках генерального соглашения (единого договора), то информация об условиях сделки также должна содержать идентифицирующие признаки генерального соглашения (единого договора) (п. 2.7 Положения Банка России 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами").
Информация о генеральном соглашении (едином договоре) предоставляется в репозитарий в соответствии с указанием Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У. В частности, например, при передаче информации об идентификационном коде генерального соглашения указывается уникальный код идентификации договора (см. таблицу 1 приложения 1 к указанию). Такая информация предоставляется в репозитарий не позднее 3 рабочих дней с даты заключения указанного договора.
3. В п. 3 комментируемой статьи законодателем установлен момент исполнения обязанности юридических лиц, являющихся стороной договора репо, заключенного не на организованных торгах, а также договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, по предоставлению информации в репозитарий. Обязанность по предоставлению такой информации считается исполненной с момента поступления такой информации в репозитарий в соответствии с правилами осуществления репозитарной деятельности.
Днем получения репозитарием сообщения о таких договорах является:
- день получения сообщения от такой стороны - если по соглашению сторон таких договоров сообщение предоставляется одной стороной;
- день получения сообщения от второй стороны при условии совпадения информации, предоставленной в сообщениях, полученных от каждой из сторон такого договора, - если по соглашению сторон договора сообщения предоставляются каждой стороной;
- день получения сообщения от стороны генерального соглашения независимо от факта получения репозитарием сообщения от второй стороны - при внесении записи о генеральном соглашении.
Такая информация может предоставляться в репозитарий на иностранном языке, если договор, о котором предоставляется информация, составлен на иностранном языке.
Кроме того, информация об одном договоре, а также совокупности таких договоров, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется в один репозитарий в электронной форме в форматах, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, или на бумажном носителе, если это предусмотрено договором об оказании репозитарных услуг. Такая информация предоставляется в репозитарий в составе, предусмотренном приложениями 1 - 7, и в соответствии с порядком предоставления отдельных сведений в репозитарий, приведенным в приложении 8 к указанию Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У. Например, при предоставлении информации о договоре репо указываются идентификационный код договора, информация о ценных бумагах, номинальной стоимости ценных бумаг (см. приложение 7 к указанию Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У).
В соответствии с п. 4 ст. 15.19 КоАП РФ нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 300 000 до 500 000 рублей.
4. В п. 4 законодатель наделяет репозитарий полномочиями вносить в реестр договоров записи о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, и иных договорах, а в случае заключения договора на условиях генерального соглашения (едином договоре) - записи о генеральном соглашении (едином договоре). Такие записи должны быть внесены репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации о соответствующем договоре.
Репозитарий в рамках осуществления своей репозитарной деятельности обязан вести реестр договоров, который состоит из трех разделов. В таком реестре учитываются сведения, которые предоставляются клиентами репозитария или информирующими лицами клиентов, включая сведения обо всех генеральных соглашениях и договорах. Реестр договоров ведется в электронной форме, а при необходимости содержащаяся в нем информация предоставляется на бумажных носителях.
Первый раздел реестра договоров предназначен для отражения сведений обо всех сообщениях, получаемых репозитарием в связи с осуществлением репозитарной деятельности, содержащих информацию о заключенных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре).
Запись, содержащая такую информацию, вносится не позднее рабочего дня, следующего за днем получения репозитарием сообщения, и должна включать:
- наименование сообщения и порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
- дату и время внесения в первый раздел реестра договоров записи о сообщении;
- порядковый номер и дату отправления сообщения;
- исходящий номер ответа на полученное сообщение и дату его предоставления.
Во второй раздел реестра договоров вносится запись о генеральных соглашениях и согласованных договорах клиентов, заключаемых как на условиях генерального соглашения, так и вне рамок такого соглашения. В этот раздел реестра договоров вносится запись, которая содержит информацию, соответствующую требованиям Банка России, предъявляемым к информации о генеральном соглашении и информации о договоре, а также требованиям, предъявляемым к информации, относящейся к соответствующему виду договора, в соответствии с указанием Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У.
Внесение такой записи во второй раздел реестра договоров также осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.
Третий раздел реестра договоров предназначен для отражения информации о внесении сведений в реестр договоров либо отказе во внесении сведений в реестр договоров и содержит:
- международный код идентификации юридического лица - стороны договора, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица;
- дату, время и номер записи, внесенной в раздел 2 реестра договоров, или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;
- вид записи в разделе 2 реестра договоров (внесение записи или изменение ранее внесенной записи);
- информацию о факте внесения записи в раздел 2 реестра договоров или основание для отказа во внесении записи в реестр договоров;
- уникальный код идентификации договора.
5. Пункт 5 комментируемой статьи закрепляет право репозитария отказывать своим клиентам во внесении записи в реестр договоров, если сведения о договорах направлены в репозитарий с нарушением требований, установленных нормативными актами Банка России, и правил осуществления репозитарной деятельности.
Важно отметить, что согласно п. 13 указания Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У репозитарий вправе отказывать своим клиентам во внесении записи, содержащей информацию о договоре, при нарушении следующих требований:
- предоставление в репозитарий сообщения, содержащего информацию о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, должно осуществляться с одновременным предоставлением в репозитарий информации о соответствующем генеральном соглашении;
- сообщение должно быть получено репозитарием от лица, являющегося стороной договора или информирующим лицом;
- в сообщении должен содержаться международный код идентификации юридического лица - стороны договора, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица (в случае его привлечения);
- сообщение не может предоставляться для изменения уникального кода идентификации договора;
- в сообщении должен содержаться уникальный код идентификации договора;
- сообщение не должно содержать уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной во второй раздел реестра договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, предоставлено с целью изменения информации о договоре, запись о котором была внесена во второй раздел реестра договоров ранее;
- сообщение должно быть составлено в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами осуществления репозитарной деятельности.
В случае если репозитарием отказано во внесении записи в реестр договоров, может быть предоставлено новое сообщение не позднее трех рабочих дней со дня получения сообщения, содержащего информацию об отказе во внесении записи в реестр договоров.
Данное ограничение не распространяется на случаи отказа во внесении записи в реестр договоров при нарушении требований о предоставления информации о коде идентификации договора и в случае внесения таких данных.
6. В п. 6 комментируемой статьи законодатель наделяет репозитарий полномочиями уведомлять своего клиента о внесении записи о договорах в реестр договоров не позднее рабочего дня, следующего за днем ее внесения.
Репозитарий обязан регистрировать внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в установленном порядке и с соблюдением установленных сроков внесения такой информации. При этом не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, репозитарий предоставляет выписку по договорам, зарегистрированным в интересах клиента, в которой отражена информация о регистрации изменений, внесенных в реестр договоров. В состав такой выписки включаются сведения о зарегистрированных изменениях в отношении генеральных соглашений, договоров, заключенных как на условиях генерального соглашения, так и вне рамок такого соглашения. Выписка формируется в конце рабочего дня и содержит все сведения, зарегистрированные в реестре договоров в течение рабочего времени.
В случае непринятия репозитарием к исполнению документа на бумажном носителе документ подлежит возврату с указанием причины отказа в приеме документа, а в случае непринятия электронного документа в соответствии с договором клиенту предоставляется электронное уведомление о непринятии электронного документа с указанием причины отказа в приеме. Такое сообщение должно быть направлено информирующему лицу не позднее рабочего дня, следующего за днем отказа во внесении записи в реестр договоров.
Все возражения по внесенной в раздел 2 реестра договоров информации могут быть предоставлены в репозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения, содержащего информацию, внесенную в раздел 2 реестра договоров. Рассматриваются такие возражения репозитарием не позднее одного рабочего дня со дня их получения, по результатам репозитарий вносит соответствующие изменения или предоставляет мотивированный отказ (п. п. 18, 19 указания Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У).
7. В п. 7 комментируемой статьи установлена возможность определения нормативными актами Банка России дополнительных требований к порядку ведения реестра договоров.
В частности, согласно указанию Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У (п. 21) для ведения реестра договоров репозитарий обязан обеспечить использование программно-технических средств, которые должны позволять предоставлять информацию о внесении записи на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные записи обо всех или отдельных договорах, на любой момент или за любой период времени.
Кроме того, клиенты репозитария обязаны информировать репозитарий обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были представлены в репозитарий для идентификации клиентов, а также предоставлять документы, подтверждающие данные изменения и дополнения.
8. Пунктом 8 настоящей статьи закрепляется обязанность репозитария предоставлять информацию о внесении записи в реестр договора, а также иную информацию, получаемую репозитарием на основании договора об оказании репозитарных услуг, следующим субъектам:
- своему клиенту;
- судам и арбитражным судам (судьям);
- органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия руководителя следственного органа.
Порядок и сроки предоставления указанной информации устанавливаются нормативными актами Банка России.
Согласно п. 23 указания Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У репозитарий обязан предоставлять информацию:
1) по письменному запросу указанных субъектов;
2) в электронном виде и (или) на бумажных носителях;
3) в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня поступления в репозитарий соответствующего запроса.
9. Пункт 9 настоящей статьи обязывает репозитарий обеспечить:
- целостность и сохранность информации, получаемой на основании договора об оказании репозитарных услуг;
- целостность записей, составляющих реестр договоров, их конфиденциальность, защиту от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи.
Данная обязанность действует для депозитария на протяжении всего срока действия договора об оказании репозитарных услуг, а в случае прекращения его действия - в течение не менее 5 последующих лет.
В указанных целях при ведении реестра договоров репозитарий обязан обеспечить хранение и защиту информации, внесенной в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращение доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц (п. 20 указания Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У).
10. В п. 10 комментируемой статьи закрепляется обязанность репозитария представлять в Банк России реестр договоров. Порядок, состав, форма и сроки для представления реестра договоров установлены нормативными актами Банка России.
Согласно указанию Банка России от 16 августа 2016 г. N 4104-У репозитарий представляет в Банк России реестр договоров, журнал учета сообщений и регистрационный журнал каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дню представления реестра договоров, в электронной форме в формате XML, FpML либо путем организации бесперебойного защищенного доступа Банка России к таблицам базы данных репозитария.
Кроме того, согласно п. 7 ст. 44 комментируемого Закона Банк России вправе направлять репозитариям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.
Представление репозитарием в Банк России дополнительной информации, полученной на основании договора об оказании репозитарных услуг, но отличной от реестра договоров (по составу информации, периоду формирования и пр.), осуществляется репозитарием по письменному запросу Банка России с указанием в запросе необходимых параметров. Дополнительная информация представляется в Банк России не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в репозитарий соответствующего запроса.
Следует отметить, что в состав реестра договоров репозитария, направляемого на ежедневной основе в Банк России, не включаются сканированные копии документов (генеральных соглашений и договоров), согласованные сторонами генерального соглашения или договора и внесенные в реестр договоров репозитария. Для получения реестра договоров, содержащего сканированные копии указанных документов, внесенных в реестр договоров репозитария, Банк России дополнительно предоставляет письменный запрос в свободной форме на получение реестра договоров, содержащего сканированные копии документов, с указанием вида документа.
11. В п. 11 комментируемой статьи законодатель закрепляет обязанность репозитария обобщать сведения из реестра, а также раскрывать информацию путем ее размещения на официальном сайте репозитария в сети Интернет в объеме и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России.
В этой связи разработан проект указания Банка России "Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием" <141>.
--------------------------------
<141> URL: http://regulation.gov.ru/projects#npa=74709 (дата обращения: 1 января 2018 г.).

В данном проекте Банком России предложен порядок раскрытия информации репозитарием путем ее размещения на главной странице официального сайта репозитария в сети Интернет. При наличии у репозитария нескольких сайтов указанная информация подлежит размещению на каждом из них.
Согласно проекту репозитарий размещает на сайте рассчитанные за календарный месяц обобщенные показатели не позднее 8 рабочего дня после его окончания. Такие показатели должны размещаться репозитарием на сайте в хронологическом порядке с указанием даты их раскрытия.
Следует отметить, что проектом предусматривается обеспечение репозитарием доступа к раскрываемой информации для ознакомления всем заинтересованным лицам круглосуточно в течение не менее трех лет с даты раскрытия указанной информации, за исключением периодов проведения профилактических работ. При этом доступ к раскрываемой информации не может быть обусловлен требованиями регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы или иными ограничениями, а сама информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
12. В п. 12 комментируемой статьи законодатель устанавливает порядок и сроки передачи реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария.
По данному вопросу в целях установления требований к объему и порядку раскрытия информации репозитарием Банк России подготовил проект указания "О порядке и сроках передачи сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария" <142>.
--------------------------------
<142> URL: http://regulation.gov.ru/projects#npa=75745 (дата обращения: 1 января 2018 г.).

Данный проект определяет обязанность репозитария передать в другой репозитарий сведения из реестра договоров в полном объеме в отношении договоров, информация о которых была направлена в репозитарий клиентом репозитария, по его требованию.
Репозитарий должен установить порядок и сроки подачи требования клиента на передачу информации из реестра договоров.
Согласно указанному проекту информация должна быть передана репозитарием в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения требования клиента. Репозитарий, в который передается информация, в свою очередь, обязан принять информацию и обеспечить ее целостность и сохранность.
13. В соответствии с п. 5 ст. 15.19 КоАП РФ неправомерный отказ или уклонение репозитария от внесения записи в реестр договоров, либо внесение такой записи без оснований, предусмотренных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России, либо внесение в реестр договоров недостоверной информации, либо невыполнение или ненадлежащее выполнение репозитарием обязанности по предоставлению информации из реестра договоров, в том числе по предоставлению информации Банку России, либо незаконные получение, использование или раскрытие информации и сведений, включенных в реестр договоров, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей; на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей.
Кроме того, репозитарий обязан возместить причиненные клиенту убытки в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения репозитарием своих обязанностей по договору об оказании репозитарных услуг или правил оказания репозитарных услуг.
В п. 13 комментируемой статьи законодателем установлена ответственность репозитария перед клиентом:
- за убытки клиента репозитария, причиненные вследствие неправомерного отказа такого репозитария во внесении записи о договорах в реестр договоров;
- искажение полученной информации о договоре при внесении записи в реестр договоров;
- неправомерное раскрытие или предоставление информации, получаемой для внесения записи в реестр договоров, или предоставление недостоверных, неполных и (или) вводящих в заблуждение сведений из реестра договоров.
Однако в случае несвоевременного предоставления клиентом информации и документов в репозитарий, связанных с изменениями и дополнениями, вносимыми в документы, представленные в репозитарий ранее, репозитарий не несет ответственность перед клиентом за причиненные в связи с этим убытки.

Безымянная страница

Юридическая литература:
- Юридическая помощь: вопросы и ответы
- Трудовое право России: Учебник
- Наследственное право
- Юридический справочник застройщика
- Гражданское право: Учебник : Том 1
- Единый налог на вмененный доход: практика применения
- Защита прав потребителей жилищно-коммунальных услуг: как отстоять свое право на комфортное проживание в многоквартирном доме
- Транспортные преступления: понятие, виды, характеристика: Монография
- Бюджетное право: Учебник
- Страхование для граждан: ОСАГО, каско, ипотека
- Договор трансграничного займа: право и практика
- Судебный конституционный нормоконтроль: осмысление российского опыта: Монография
- Несостоятельность (банкротство) юридических и физических лиц: Учебное пособие
- Оценочная деятельность в арбитражном и гражданском процессе
- Административное судопроизводство
- Деликтные обязательства и деликтная ответственность в английском, немецком и французском праве
- Гражданское право том 1
- Гражданское право том 2
- Защита интеллектуальных прав
- Право интеллектуальной собственности
- Земельное право
- Налоговое право
- Конституционно-правовые основы антикоррупционных реформ в России и за рубежом
- Семейное право
- Конституционное право Российской Федерации
Rambler's Top100
На правах рекламы:

Copyright 2007 - 2018 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!