Комментарии.org Комментарии Российского законодательства
style="max-height: 50vh;">
 Скачать
"Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты: Монография"
(Гармаев Ю.П., Иванов Э.А., Маркунцов С.А.)
style="max-height: 50vh;">
Глава 6. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ И ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ АСПЕКТЫ
В СОДЕРЖАТЕЛЬНОЙ СОСТАВЛЯЮЩЕЙ АНТИКОРРУПЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА:
СУЩНОСТЬ И СТРУКТУРА

Как уже отмечалось во введении, настоящая монография посвящена прежде всего содержательной составляющей антикоррупционного комплаенса. В содержательную составляющую включаются, в том числе:
- международно-правовые аспекты, рассмотренные в разделе I;
- уголовно-правовые аспекты, рассмотренные в предыдущем разделе;
- криминалистические и оперативно-розыскные аспекты, рассматриваемые в настоящем - заключительном разделе исследования.
Трудно переоценить значение перечисленных аспектов. Прежде всего, мы исходим из того, что, во-первых, именно в предупреждении правонарушений проявляется правовая природа антикоррупционного комплаенса. Во-вторых, следует ориентироваться на единство деятельности по предупреждению правонарушений и преступлений с акцентом все-таки на наиболее общественно опасные проявления - широко распространенные коррупционные преступления (С.А. Маркунцов, глава 3.1 раздела II).
Как уже отмечалось в разделе I, частью 1 статьи 13.3 Федерального закона "О противодействии коррупции" установлена обязанность организаций разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции. Соответственно, исходя из требований закона, уполномоченные подразделения и лица (любых организаций) должны информировать и просвещать руководство и весь коллектив, как минимум, по поводу того:
- какими бывают коррупционные преступления и иные правонарушения применительно к деятельности их организации, как их отличать от правомерного поведения;
- каковыми бывают типичные проявления конфликта интересов, подделки документов применительно к их организации, сфере ее деятельности и деятельности контрагентов.
Но это лишь самый общий и неполный перечень необходимых знаний и компетенций, если исходить только из требований названного Закона. Более полный перечень знаний и компетенций позволяет сформировать анализ иных нормативных правовых актов, отмеченных в разделе 2.
Например, к числу основных задач органов внутреннего контроля некредитных финансовых организаций (далее по тексту - НФО) относится разработка внутренних документов, направленных в том числе на:
- противодействие коммерческому подкупу и коррупции;
- противодействие мошенничеству (внешнему и внутреннему);
- выявление конфликта интересов и управление им в деятельности НФО;
- информирование и обучение работников НФО в отношении регуляторного риска <228>, а также значения функции внутреннего контроля в НФО <229>.
--------------------------------
<228> Регуляторный риск - риск возникновения убытков из-за несоблюдения требований законодательства РФ, нормативных правовых актов и нормативных актов Банка России, стандартов саморегулируемых организаций, внутренних документов НФО. См. Концепцию ниже.
<229> П. 3.4.3 Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (утв. Банком России). 2017. http://www.cbr.ru/content/document/file/27671/inf_note_oct_3117.pdf.

От органов внутреннего контроля НФО требуется также принятие мер по противодействию коррупции в целом, включая, но не ограничиваясь политикой нетерпимости в отношении подарков и представительских расходов (п. 5.3).
Чтобы успешно решать эти задачи, органы управления НФО, как и любой иной организации, структурные подразделения и должностные лица, выполняющие функции в рамках системы внутреннего контроля, должны по крайней мере знать, как обычно совершается коммерческий подкуп, внешнее и внутреннее мошенничество применительно к НФО, как дарятся неправомерные подарки и осуществляются неприемлемые "представительские расходы". Только на основе этих знаний можно эффективно осуществлять информирование и обучение работников НФО.
Как отмечалось в параграфе 2.4 главы 2 настоящей монографии (Э.А. Иванов), все эти знания носят междисциплинарный характер и относятся к предметной области целого ряда юридических наук антикриминального цикла: уголовного права, криминологии, криминалистики, уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, необходимо в перспективе также использовать знания из науки об адвокатской деятельности и адвокатуре, в частности только формирующегося научного направления под условным наименованием "Теория профессионального адвокатского мастерства" <230>. К сожалению, все эти науки в настоящее время чрезмерно обособились по отношению друг к другу. Усугубляется пресловутый "разрыв между теорией и практикой", межотраслевых исследований крайне мало <231>. Применительно к антикоррупционному комплаенсу таковых исследований нет вообще.
--------------------------------
<230> Не все эти науки стали предметом изучения в рамках настоящего коллективного междисциплинарного исследования.
<231> Гармаев Ю.П. Мультимедийные межотраслевые средства предупреждения преступности: перспективы разработки и внедрения // Криминологический журнал Байкальского государственного университета экономики и права. 2014. N 3. С. 71 - 80.

Кроме того, из перечисленных нормативных положений вытекает, что уполномоченные подразделения и лица не только названных, но и любой организации должны обладать знаниями, умениями и навыками в части эффективного применения современных методик антикоррупционного просвещения. Проще говоря, мало знать, например, что такое коррупционные преступления, иные правонарушения. Нужно знать, какие из этих и иных преступных посягательств наиболее актуальны в контексте антикоррупционного комплаенса, как их эффективно предотвратить и уметь научить всему этому других.
В предыдущих разделах монографии использовались такие смежные, но не тождественные понятия, как: преступления в сфере антикоррупционного комплаенса и коррупционные преступления в бизнес-секторе.
Другими авторами формулируются близкие по содержанию понятия. Так, И.Н. Потапов оперирует понятием "преступления коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики" и формулирует следующее их определение: "Это схожие по методам выявления и раскрытия общественно опасные, умышленные, виновные деяния, совершаемые лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, при этом не являющейся государственным органом, иной организацией, указанной в примечании 1 к ст. 285 УК РФ, направленные на извлечение выгод и преимуществ для себя или других лиц, повлекшие причинение вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества и государства" <232>.
--------------------------------
<232> Потапов И.Н. Выявление и раскрытие преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2017. С. 10.

Данное определение представляется спорным, поскольку оно:
- сконструировано в основном на основе исключения обязательных признаков должностного лица, предусмотренных в названном примечании к ст. 285 УК РФ;
- не обозначает признаки негосударственного и государственного сектора экономики;
- их субъектами признаются только лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации (примечание 1 к ст. 201 УК РФ), что не в полной мере соответствует реальной правоприменительной практике, яркие примеры которой приводит сам автор. На самом деле участниками (и соучастниками) этих преступлений являются не только управленцы, но и рядовые сотрудники коммерческих или иных организаций, должностные лица и служащие государственных органов, органов местного самоуправления и прочих организаций, перечисленных в примечании 1 к ст. 285 УК РФ.
В параграфе 1.2 раздела I сформулировано базовое определение антикоррупционного комплаенса (Э.А. Иванов). Он представляет собой процесс управления, который позволяет определять применимые правовые нормы, выявлять и оценивать коррупционные риски, создавать локальные нормы организации, с учетом этических принципов, а затем принимать меры, направленные на соблюдение организацией и взаимодействующими с ней лицами правовых норм, локальных норм организации и профилактику коррупционных рисков. Это базовое определение, позволяющее на его основе формулировать понятийный аппарат настоящего исследования.
Негосударственный сектор экономики представляет собой (в упрощенном виде) предпринимательство, т.е. хозяйственную деятельность частных субъектов экономики <233>. В то же время под государственным сектором экономики обычно понимают совокупность всех предприятий и организаций, которые находятся в собственности государства, а их финансирование осуществляется из государственного бюджета <234>.
--------------------------------
<233> Саидов З.А. Административно-правовое регулирование негосударственного сектора экономики // Полицейская и следственная деятельность. 2016. N 1. С. 45 - 56.
<234> Макаренко О.С. Структура и перспективы развития государственного сектора российской экономики // Вестник ВолГУ. Серия 3: Экономика. Экология. 2016. N 1 (34). С. 116.

Представляется, что криминалистические и оперативно-розыскные аспекты антикоррупционного комплаенса, рассматриваемые в настоящем разделе, должны ориентироваться на понятие и виды всех коррупционных преступлений, а не только, например, на "преступления коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики" (более узкое понятие). Либо, как уже отмечалось соавтором (С.А. Маркунцов) в главе 5 раздела 2 монографии, необходимо в дальнейшем сформировать самостоятельную дефиницию и классификацию "преступлений в сфере антикоррупционного комплаенса". Однако в настоящем междисциплинарном исследовании такая задача не ставилась и не могла быть поставлена, поскольку для этого действительно необходимо составить максимально точную "картину" коррупционных рисков в сфере антикоррупционного комплаенса.
Итак, для начала проведем краткий обзор криминалистических и оперативно-розыскных источников для формирования содержательной стороны антикоррупционного комплаенса.
В традиционной структуре науки криминалистики существует завершающий - четвертый раздел под названием "Криминалистическая методика расследования отдельных видов и групп преступлений". В этом разделе одной из наиболее разработанных является группа методик расследования преступных коррупционных посягательств <235>. Речь идет как о методиках, посвященных отдельным видам коррупционной преступности, исходя из уголовно-правовой квалификации (расследование взяточничества, коммерческого подкупа и т.п.), так и исходя, например, из сфер деятельности: методика расследования коррупционных преступлений в сфере закупок, в правоохранительных органах, в коммерческих организациях и т.п. Каждая из этих методик состоит из двух частей:
- криминалистической характеристики соответствующей преступной деятельности: данные о типичных субъектах, способах, следах, обстановке преступлений и других элементах;
- собственно рекомендаций по их выявлению, расследованию и предупреждению <236>.
--------------------------------
<235> См., например: Баев О.Я. Основы методики уголовного преследования и профессиональной защиты от него: научно-практическое пособие (на примере уголовно-процессуального исследования должностных и служебных преступлений. М.: Эксмо, 2009. 400 с.; Башмаков И.С. Особенности первоначального этапа расследования коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти. М.: Юрлитинформ, 2007. 152 с.; Гармаев Ю.П. Основы методики расследования коррупционных преступлений. URL: http://www.iuaj.net/node/2490 (дата обращения: 15.03.2020); Организация и методика расследования взяточничества: методическое пособие / Е.А. Миронова, А.В. Бриллиантов, Н.А. Гаража, С.П. Кушниренко и др. М., 2001. 64 с.; Смахтин Е.В., Христинина Е.В. Расследование получения взятки в системе высшего образования: криминалистические аспекты и некоторые вопросы квалификации: монография. М.: Юрлитинформ, 2018. 208 с.; Халиков А.Н. Должностные преступления: характеристика, расследование, предупреждение (криминалистический аспект): монография / под ред. заслуженного юриста Российской Федерации, д-ра юрид. наук, проф. В.И. Комиссарова. М.: Юрлитинформ, 2012. 312 с.
<236> Примерно то же самое можно сказать об оперативно-розыскных методиках - научной категории менее развитой, но от того не менее полезной.

Примерно аналогичную структуру имеют и так называемые оперативно-розыскные методики. Они включают оперативно-розыскную характеристику преступлений (см. следующий параграф) и собственно методические рекомендации. Если кратко, то в отличие от методик криминалистических, в оперативно-розыскных разработках связующим звеном между элементами является агентурно-оперативный аспект <237>. Значительная часть оперативно-розыскных методик носит секретный характер. Они менее разработаны, чем криминалистические методики, хотя сходны по содержанию. Для целей антикоррупционного комплаенса, вероятно, должны использоваться как первые, так и вторые.
--------------------------------
<237> См., например: Мазунин Я.М. О соотношении понятий криминалистической и оперативно-розыскной методик / Я.М. Мазунин, А.С. Кудрявицкий // Оперативник (сыщик). М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2010. N 3. С. 51 - 55.

Обе части криминалистических методик - характеристика преступлений и собственно методика их расследования - ценнейший и пока совершенно невостребованный источник, кладезь полезной информации для содержательной стороны антикоррупционного комплаенса. Однако источник этот вряд ли получится использовать непосредственно. Причина проста. Соответствующие разработки адресованы профессиональным участникам уголовного процесса со стороны обвинения - прежде всего, оперативным сотрудникам и следователям. Этот источник информации, вернее, его содержание, подлежит глубокой переработке и адаптации криминалистами-разработчиками для целей:
- профессиональной подготовки уполномоченных подразделений и лиц, например, комплаенс-офицеров;
- организации и проведения профилактических мероприятий для менеджмента и сотрудников организаций.
Переработанный и адаптированный по специальным методологическим правилам контент может информировать указанные целевые аудитории о следующем:
- как совершаются коррупционные преступления в целом и в бизнес-секторе, в частности. При этом недопустимо представлять эти сведения в качестве неких "инструкций по совершению преступлений и уклонению от уголовной ответственности". Информация излагается в этом разделе в контексте того, какими могут быть попытки вовлечения добросовестных сотрудников в преступную деятельность; каковы негативные последствия преступной деятельности для этих лиц и всей организации;
- какие типичные заблуждения существуют применительно к коррупционной преступной деятельности, а также применительно к работе правоохранительной системы; чем вредны эти заблуждения и как их преодолеть, развенчать. Например, многие ошибочно считают, что запись переговоров, произведенная до возбуждения уголовного дела и без судебного решения, не может иметь доказательственного значения;
- как выявляются, раскрываются и расследуются преступные посягательства в контексте: а) неотвратимости уголовного преследования, б) негативных последствий, которые повлечет оно (уголовное преследование) для компании и конкретного менеджера, сотрудника, в) средств и методов защиты от незаконных и/или некомпетентных действий отдельных сотрудников правоохранительных органов.
Последний пункт нуждается в дополнительных пояснениях. Предотвращение совершения коррупционных преступлений требует исследования уголовно-правовых рисков, в том числе необоснованных. Так, П.С. Яни и Н.В. Прохоров, цитируя А.Э. Жалинского, указывают: "В целом необоснованность риска означает возможность: а) применения уголовно-правовой нормы без законного фактического основания; б) расширительного толкования нормы; в) неправильной уголовно-правовой оценки деяния; г) незаконного или несправедливого наказания... При этом к уголовно-правовым факторам риска относятся те, которые дают возможность принятия незаконного и несправедливого решения, но не связаны напрямую с открытым нарушением предписаний уголовного закона <238>. Авторы как специалисты в области уголовного права ограничились предметом лишь этой науки. Задача создания междисциплинарной концепции антикоррупционного комплаенса позволяет шире взглянуть на проблему и рассмотреть в том числе криминалистические и оперативно-розыскные факторы риска. Речь идет, например, о рисках проведения против менеджмента и сотрудников компании незаконных оперативно-розыскных мероприятий, применения провокаций, фальсификации доказательств и результатов оперативно-розыскной деятельности и т.п.
--------------------------------
<238> Жалинский А.Э. Уголовное право в ожидании перемен: теоретико-инструментальный анализ. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2009. Цитируется по: Яни П.С., Прохоров Н.В. Антикоррупционный комплаенс в уголовно-правовой сфере: содержательный элемент // Российская юстиция. 2018. N 9. С. 54 - 57.

В контексте необоснованных рисков сотрудникам уполномоченных подразделений организаций и их руководителям важно изучать и глубоко понимать сущность и содержание феномена так называемого "обвинительного уклона" как ментальной установки и разновидности неправомерных действий отдельных сотрудников полиции, иных правоохранительных органов и суда.
Итак, содержательная сторона антикоррупционного комплаенса должна включать достаточно распространенные закономерности необоснованного уголовного преследования (а также незаконных оперативно-розыскных мероприятий), следственных и судебных ошибок, неправомерных действий конкурентов в рыночной среде, а также клеветы со стороны недобросовестных лиц и СМИ. Все эти риски актуальны для менеджмента (прежде всего) и сотрудников компаний и, соответственно, должны быть эффективно минимизированы.
В жестком современном мире необходимо учитывать то, что в России, как и во многих иных, в том числе развитых странах, организации и их сотрудники, включая иностранные компании, могут быть обвинены в коррупции в целях их дискредитации и выдавливания с рынка.
Кроме того, как верно отмечено соавтором (Э.А. Иванов) в главе 2.3 Раздела I, на фоне мирового экономического кризиса экстратерриториальное применение антикоррупционного законодательства (прежде всего, США и Великобритании) к иностранным компаниям может не только способствовать международной борьбе с коррупцией, но и использоваться заинтересованными странами в качестве эффективного метода пополнения бюджетов. В этой связи риски экстратерриториального применения к российским компаниям иностранного антикоррупционного законодательства будут возрастать. Иными словами, пресловутый обвинительный уклон может проявляться не только на национальном, но и на международном уровне.
Таким образом, принимаемые компаниями антикоррупционные политики должны учитывать и ситуации необоснованных рисков, для чего не только максимально соответствовать требованиям законодательства государств, в которых компания ведет свой бизнес, но и обеспечивать должный уровень защиты от незаконного и необоснованного уголовного и иного преследования.
Однако считаем недопустимым прямо или косвенно поддерживать формирование негативного имиджа сотрудников правоохранительных органов. Ошибки и нарушения закона случаются в любой профессиональной деятельности. Факты незаконного и необоснованного привлечения к уголовной и иной юридической ответственности физических лиц и компаний имеются как в России, так и в иных, в том числе в экономически развитых, странах мира <239>.
--------------------------------
<239> См., например: Cruz J.M. (2015). "Police Misconduct and Political Legitimacy in Central America". Journal of Latin American Studies, 47(2), 251 - 283, Stinson P.M. Sr., Liederbach J., Buerger M., Steven L. & Brewer Jr. (2018). "To protect and collect: a nationwide study of profit-motivated police crime. Criminal Justice Studies". A Critical Journal of Crime, Law and Society, 31 (3), 310 - 331.

Сотрудничество с правоохранительными и иными государственными органами также является одним из элементов антикоррупционного комплаенса. В частности, своевременное информирование правоохранительных органов, а также подразделений собственной безопасности различных организаций может позволить защитить компанию от вымогательства и иных противоправных действий, предотвратить серьезные негативные последствия для конкретной компании, ее руководителей и сотрудников.
Эти и многие иные обстоятельства могут быть учтены судом как смягчающие ответственность в рамках дела об административном правонарушении, предусмотренном ст. 19.28 КоАП РФ <240>.
--------------------------------
<240> Бейкер Макензи, 2019. Отчет о результатах исследования практики применения ст. 19.28 КоАП РФ // https://www.bakermckenzie.com/ru/insight/publications/2019/11/corporate-anti-corruption-enforcement.

Все эти сведения междисциплинарного характера должны формулироваться и излагаться, транслироваться не в традиционном (для ученых-юристов и правоприменителей), а в принципиально ином, просветительском, формате, кратком и доступном для сотрудников уполномоченных подразделений и должностных лиц организаций, а также для широких слоев населения. В методологическом контексте данный формат есть результат применения специфического исследовательского подхода, в рамках которого сложная и объемная по содержанию информация, после некоего теоретико-методологического обоснования, излагается упрощенно и кратко с учетом типовых задач "целевой аудитории".

 Скачать
правое меню
Реклама:

Счетчики:
На правах рекламы:
Copyright 2007 - 2021 гг. Комментарии.ORG. All rights reserved.
При использовании материалов сайта активная гипер ссылка  обязательна!